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内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管
岗位安全规范、隐患排查和治理制度、事故调查报告处理制度 安全管理定期例行工作制度、隐患排查和治理制度、事故调查报告处理制度 安全管理定期例行工作制度、定期巡视检查制度、事故调查报告处理制度 安全管理定期例行工作制度、隐患排查和治理制度、作业环境管理制度
核心要素、形式要素 核心要素、附加要素 形式要素、附加要素 核心要素、形式要素、附加要素
绩效测量和监视 文件和资料控制 法规和其他要求 职业健康安全方针
合规政策 合规管理部门的组织结构和资源 合规风险识别和管理流程 合规风险报告制度
工作时间是核心要素 工作场所是核心要素 工作原因是核心要素 以上说法都不对
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求 合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
各级机构的合规负责人不得分管业务条线 合规报告分为定期报告和临时报告两种 合规定期报告为每年一次 合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/__等环节组成
协议承诺 罚则约束原则 贷后管理原则 实贷实付原则
危险和有害因素的识别是否充分 评价方法是否合理 对策措施是否有针对性 评价结论是否真确
湘公网安备 43130202000226号