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存单发行形式中的批发式发行,即发行银行将( )等信息预先公布,供投资者自行认 购。Ⅰ发行数量Ⅱ面值大小Ⅲ利率Ⅳ发行日期
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基金销售从业资格《练习题五》真题及答案
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预先__的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件应含有价格信息但发行人不得据此发行股票
预先__的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件不能含有发行人不得据此发行股票
价格信息
数量信息
发行方式信息
发行时间信息
二级分行将凭证式国债发行额度分配给各一级支行后各发行网点可使用1047交易查询本网点的发行方式和额度
本所额度发行
全额度发行
支行额度发行
不发行
回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时先人为设定不同发行方式下的发行数量然后根据认购结果按照预
我国银行可以发行以人民币计价的大额定期存单也可以发行以外 币计价的大额定期存单
新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于
预先确定发行价格
预先确定价格区间,发行时竞价确定发行量
预先确定价格区间,通过询价确定发行价
预先确定发行价格,通过询价确定发行量
证券发行注册制实行实质管理原则实质上是一种发行公司的财务公布制度它要求发行人提供关于证券发行本身以及
关于出版物总发行的说法正确的有等
总发行权具有排他性,只能由一个单位拥有
总发行的销货对象,主要是各类出版物批发单位和大型出版物零售单位
出版单位不能拥有本版图书总发行权
总发行要执行统一的发行折扣率
总发行的销售形式,主要是批发
大额可转让存单的发行方式有直接发行和
通过中央银行发行
在海外发行
通过承销商发行
通过代理行发行
预先__的招股说明书申报稿也是发行人发行股票的正式文件含有价格信息发行人要据此发行股票
回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者先人为设定不同发
大额可转让存单的发行方式有通过承销商发行和
通过中央银行发行
在海外发行
直接发行
通过代理行发行
属于银行外部筹集资本的方法有
股利分配
出售银行资产
发行股票
发行债券
E发行大额存单
在采用网下向机构投资者配售和上网定价发行相结合的发行方式时可先人为设定不同发行方式下的发行数量然后根
欧洲美元存单是指的一种可转让大额存单
美国境外的银行发行并以美元计价
美国银行在美国境外发行并以美元计价
美国银行在欧洲发行并以欧元计价
欧洲银行在美国发行并以欧元计价
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ETF在一级市场上通常只有基金份额达到以上的投资者在交易时间内可以随时 进行申购和赎回的交易
标准差越大数据分布越波动性和可测性就越
风险承担意愿取决于投资者的
下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法中正确的是Ⅰ首次发行未上市 的股票债务和权证采用估值技术确定公允价值Ⅱ送股转增股配股和公开增发新股等发行未 上市股票按交易所上市的同一股票的市价估值Ⅲ首次公开发行有明确锁定期同一股票在交易所 上市后按交易所上市的同一股票的市价估值Ⅳ首次发行未上市的股票债务和权证在估值技术 难以可靠计算公允价值的情况下按收入计算
下列关于投资者需求的表述错误的是
按照会计恒等式资产负债表的基本逻辑关系表示为资产=负债+所有者权益其中 表示企业所拥有的或掌握的以及被其他企业所欠的各种资源或财产
不属于基金资产承担的费用
下列不属于基金业绩评价的原则是
机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入应并入企业的应纳税所得额企 业所得税;机构投资者从基金分配中获得的收入企业所得税
是指基金投资行为受到宏观政治经济社会等环境因素对证券价格所造成的影 响而面对的风险包括政策风险经济周期性波动风险利率风险购买力风险汇率风险等
当贝塔系数该投资组合的价格变动幅度比市场更大
目前常用的风险价值模型技术不包括
为了进一步保障基金信息质量我国法规规定基金年度报告应当经独立董事签字 同意
无风险资产的风险为
是指将结算参与人所有达成交易的应收应付证券或资金予以充抵轧差计算出 该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收应付证券或资金净额
基本面分析中宏观经济指标不包括
投资风险不包括
中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能主要有Ⅰ.拟订债券市场发展 规划Ⅱ.研究开发债券市场新业务品种Ⅲ.制定市场管理规定对市场进行全面监督和管理 Ⅳ.审核批准金融机构在银行间债券市场的有关资格Ⅴ.就债券市场有关业务进行指导授权 中介机构发布市场有关信息
对威廉·夏普WilliamSharpe的资本资产定价模型CAPM的可检验性提出质疑并提出了替代的套利定价模型
下列关于银行间债券市场交易方式的说法中正确的是Ⅰ银行间债券市场交易 以询价方式进行自主谈判逐笔成交Ⅱ债券回购交易的完整合同仅包括债券回购主协议Ⅲ进行债 券交易应订立书面形式的合同其书面形式包括同业中心系统生成的成交单电报电传传真 合同书和信件等Ⅳ参与者进行债券交易可以在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用
基金会计则以为会计核算主体
某封闭式基金2014年实现净收益-100万元2015年实现净收益300万元那么2015年此 基金至少应分配收益万元
关于逐笔全额结算方式下列说法正确的是 Ⅰ.在交收时点买卖双方应付资金和证券都符合要求的完成交收 Ⅱ.任何一方或双方结算参与人应付资金或应付证券不足的交收失败 Ⅲ.交收期不灵活 Ⅳ.证券登记结算机构不作为双方的共同对手方不提供交收担保
对证券持有人而言证券发行人不能按时支付利息到期归还本金的风险是
某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券现在的市场利率为8%那么该债券的现 值为
合格境内机构投资QDII基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为因而受汇率 影响
基金会计报表不包括
下列关于回转交易的说法中错误的是
依据的不同可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
根据移动平均法如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该
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