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以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是()。
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证券从业资格《练习题四》真题及答案
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以下不属于财政政策常采用的手段的是
税收
预算
公开市场业务
转移支付
通过影响商业银行放款能力来发挥作用的货币政策工具是
公开市场业务
再贴现率
流动性比率
存款准备率
公开市场业务可以通过影响商业银行的而发挥作用
资金成本
超额准备
贷款利率
存款利率
以下不属于选择性货币政策工具的是
信用分配
利率限制
公开市场业务
道义劝告
通过影响商业银行借款成本而发挥作用的货币政策工 具是
公开市场业务
再贴现政策
流动性比率
存款准备政策
以下不属于货币政策工具的是
公开市场业务
法定存款准备金率
税收
贴现率
运用利率政策公开市场业务税收政策等干预证券市场比较直接但运用不当可能违背市场规律无法发挥作用甚至遭到
公开市场业务可以通过影响商业银行的__________而发挥作用
通过影响商业银行借款成本而发挥作用的货币政策工 具是
公开市场业务
再贴现率
流动性比率
存款准备金率
以下不属于财政政策发挥作用的最重要的传导媒介体的是
收入分配
货币供应
价格
财政支出
通过影响商业银行借款成本而发挥作用的货币政策工具是
公开市场业务
再贴现率
流动性比率
存款准备率
中央银行掌握的的能够对整个经济发挥作用的货币政策工具有
公开市场业务
法定准备金政策
信用配额
直接干预
优惠利率
再贴现政策
通过影响商业银行借款成本而发挥作用的货币政策工具是
公开市场业务
再贴现政策
流动性比率
存款准备金政策
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证券投资者保护基金的来源有①国内外机构组织及个人的捐赠②依法向有关 责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收人③上海深圳证券交易所在风险基金分别达到规 定的上限后交易经手费的20%纳人基金④发行股票可转债等证券时申购冻结资金的利息收人
在新加坡上市的外资股被称为
主板中小企业板上市公司存在下列情形时不得非公开发行股票①现任董 事高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚或者最近12个月内受到过证券交易 所公开谴责②上市公司或其现任董事高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法 违规正被中国证监会立案调查③上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害但已经消除 ④最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见否定意见或无法表示意见的审计报告⑤本次 发行申请文件有虚假记载误导性陈述或重大遗漏
证券机构应该建立健全的体系定期对公司所面临的风险状况进行检测编制风 险报告确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递
按股东享有权利的不同股票可以分为Ⅰ.记名股票Ⅱ.特别股票Ⅲ.无记名 股票Ⅳ.普通股票
普通股票是最基本最常见的一种股票其持有者享有股东的
下列关于利率传导机制说法正确的是①利率为核心变量②基础货币和货币乘数 决定了对货币供应量的影响③利率对收人的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和 总产出是同方向变动
国际经验表明增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡这个平衡是 ①直接融资②间接融资③银行贷款④民间融资
货币中介目标的选取必须符合的标准包括①可测性②可控性③独立性④原则性
下列关于中期票据的说法正确的是
关于投资者申请购买基金份额的行为下列说法正确的有Ⅰ开 放式基金的认购通常又被称为开放式基金的申购Ⅱ认购的基金份额在基金建仓期后才能赎回Ⅲ认 购基金时基金价格未知Ⅳ申购基金份额通常在T+2日内确认
金融市场功能包括Ⅰ提供流动性Ⅱ货币创造Ⅲ价格发现 Ⅳ降低搜寻成本
证券公司开展自营业务要求①治理结构健全内部管理有效能够有效控制业 务风险②建立完备的业务管理制度投资决策机制操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级 管理人员及适当数量的从业人员安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性准确 性和完整性进行核查向中国证监会出具保荐意见
是证券监管机构对申报文件的真实性准确性完整性和及时性做合规性的形式 审查而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度
2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点当年9月份到期的沪深300指数期货 合约开盘价为3718.8点若期货投机者预期当日期货报价下跌开盘即空头开仓并在当日最低价3661.6点进行空头平仓若期货公司要求的初始保证金为10%则该投机者当日即实现盈利元 日收益率
发达高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场它需要具备①与之相适应 的高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集分析预测和交换信息的制 度与技术④现代化的信息通信设备系统
下面关于企业债券的说法正确的是①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目 总投资60%的企业债券资金②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金 ③企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30%④非公开发行公司债券募集 资金用于约定的用途
一般来说如果一国国际收支连续出现逆差政府为了平衡国际收支会采取措 施股价会
国际债券的发行人主要是I工商企业II银行或其他金融机构III国际 组织IV各国政府
下列属于传统信用风险评估方法的是①专家系统②5Cs③信用打分模型④信用 评级
2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放三大原则包括 ①准人前国民待遇和负债清单原则②金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑 换进程相互配合共同推进③不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行④在开放的同时要重 视防范金融风险要使金融监管能力与金融开放度相匹配
区域性股票市场实行的制度是
现代风险管理是一种全面的风险管理以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标 从等多个层面对金融机构所有的风险因子所有的业务线路和产品所有的分支机构和所 有的人员和完整的经营过程进行的管理过程①管理环境②管理技术③管理方法④管理运行
按照基金的划分证券投资基金可分为成长型基金收入型基金平衡型基金
债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率也称为必要回报率债券必要报酬 率为之和①票面利率②预期通货膨胀率③风险溢价④真实无风险收益率
按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义投资者适当性需要考虑 中间人金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户方面之间的契合度①财务状况②风 险承受水平③投资目标④财务需求⑤知识和经验
按照权证行权的基础资产或标的资产可将权证分为
债券买卖交易中属于询价交易方式范畴的报价方式有①公开报价②小额报价 ③双边报价④对话报价
普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件一般的原则是I.股份公司只 能以留存收益支付红利II.红利的支付不能减少其注册资本III.公司在无力偿债时不能支付红利 IV.公司在无力偿债时必须支付红利
属于无担保证券范畴不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为
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