首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
代理营业机构负责人的任职资格()。
查看本题答案
包含此试题的试卷
银行合规考试《风险管理》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
营业部负责人在任职前应当按照相关规定取得任职资格
某期货公司营业部的原负责人为李某现拟变更为贾某贾某具备相应的任职资格则期货公司应向营业部所在地的中国
变更时间
变更负责人申请书
拟任负责人任职资格证明
期货公司营业部的基本情况
期货公司董事监事财务负责人营业部负责人离任的其任职资格自离任之日起自动失效
自取得任职资格之日起30个工作日内拟任董事监事财务负责人营业部负责人的人员未在期货公司任职其任职资格
自取得任职资格之日起内拟任董事监事财务负责人营业部负责人的人员未在期货公司任职其任职资格自动失效但有
15个工作日
30个工作日
45个工作日
60个工作日
营业部负责人的任职资格由中国证监会依法核准
期货公司营业部变更负责人的期货公司应当向提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明
拟任负责人所在地的中国证监会派出机构
营业部所在地的中国证监会派出机构
原负责人所在地的中国证监会派出机构
其住所地的工商行政管理机构
自取得任职资格之日起个工作日内拟任董事监事财务负责人营业部负责人 的人员未在期货公司任职其任职资格自
15
30
45
60
担任药事管理委员会主任委员副主任委员的人员分别是
医疗机构法人,药学部门负责人
医疗业务主管负责人,药学部门负责人
药学部门负责人,主任药师任职资格
医疗机构法人,主任药师任职资格
医疗机构法人,医疗业务主管负责人
期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准
期货公司董事监事财务负责人营业部负责人离任的其任职资格自离任之日起1年后失效
自取得任职资格之日起15个工作日内期货公司拟任董事监事财务负责人营业部负责人未在期货公司任职其任职资
申请营业部负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请
在同一期货公司内营业部负责人改任其他营业部负责人其任职资格自离任之日起自 动失效
期货公司营业部变更负责人时应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明
申请财务负责人营业部负责人的任职资格应当具备的条件包括
具有期货从业人员资格
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格
申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
自取得任职资格之日起30个工作日内拟任董事监事财务负责人营业部负责人未在期货公司任职无论之后出示任何
下列关于期货公司营业部负责人的表述正确的是
应当具有期货从业人员资格
改任同一期货公司其他营业部负责人的,应当重新申请任职资格
应当通过中国证监会认可的资质测试
期货公司拟免除营业部负责人职务的,应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。
自取得任职资格之日起30个工作日内拟任董事监事财务负责人营业部负责人的人员未在期货公司任职其任职资格
的任职资格由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准
财务负责人
董事长
监事
营业部负责人
热门试题
更多
以下不属于高级管理层应履行的内部控制职责是
代理机构熟悉银行业务的专职人员不得少于人
内部控制检查监督部门的工作资料包括内部控制检查监督工作报告工作底稿及相关资料保存时间不少于年
反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训并积极参加反洗钱岗位准入考试
一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作实行报告制向本分行管理层负责并向上级行法律与合规部报告
商业银行同意给予客户流动资金贷款后在业务操作过程中违背客户真实意愿强制以承兑汇票形式提供融资不合理增加客户负担虚增中间业务收入的认定为
代理营业机构变更事项应自批准决定之日个月内完成变更并向决定机关报告
对于审查或风险评价中出现评级下调的授信审查岗应通知客户经理重新测算贷款价格并就新价格与客户进行谈判对于客户接受新价格的应重新发起价格审核流程对于客户不接受新价格或价格审核未通过的应做处理
营业网点对于确实无法自行处理的客户投诉根据投诉严重程度在规定时限内报协调处理并在约定时限内回复客户
邮储银行新设代理营业机构实行规划管理
各级邮政代理金融业务管理机构负责与反洗钱领导小组沟通协调反洗钱工作事项督促辖内邮政代理金融营业网点开展与反洗钱相关的工作
依法对代理营业机构和邮政企业办理商业银行的有关业务履行监管职责
商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率至少开展一次
贷款人应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件但办理的贷款除外
邮储银行各级机构应指定负责网点投诉处理和管理并保持人员相对稳定
商业银行董事会应下设审计委员会审计委员会成员不得少于人
各省区市邮政分公司汇总辖内代理网点投诉分析报告表后于每季初日内提交邮储银行各一级分行各一级分行每季度初日内将辖内自营网点和代理网点投诉分析报告表报总行
反洗钱是全行每个机构和每位员工都负有反洗钱责任应主动做好本单位和本岗位职责范围内的反洗钱工作
中国邮政储蓄银行各级案件防控领导小组会议原则上召开一次
营业网点受理客户投诉后应以为目标积极快速处理就地妥善解决及时化解消除客户不满情绪避免投诉升级和矛盾上交避免引发声誉风险
网点所属上级机构接到网点投诉报告后应在个工作日内调查核实并给出具体处理意见如在本级权限范围内无法解决应在当日逐级上报并及时跟踪在个工作日内将处理意见反馈网点
商业银行应当根据业务经营和风险状况确定内部控制评价的频率至少
以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是
根据商业银行收费行为执法指南推动商业银行设定收费项目和标准时充分考虑客户的实际需求和自身的业务能力收费标准与服务内容和业务成本相匹配做到
案件风险排查工作可采取相结合的方式进行
以下不是防范票据业务风险应开展的工作A.高度重视票据业务风险认真落实监管要求B.强化合规管理规范票据经营C.加强票据特殊条线人员管理D.加强与票据中介的协同合作
商业银行应当明确重要岗位并制定重要岗位的内部控制要求对重要岗位实行制度
根据中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法代理营业机构的筹建期为批准决定之日起
商业银行将作为理财计划合同的终止条件或终止参考条件时应在理财计划合同中对相关指标的定义和计算方式作出明确解释
承兑业务发生后公司业务部门应在承兑后内对汇票交付情况限制条款落实情况等进行首次跟踪检查并按规定进行日常检查
热门题库
更多
银行合规考试
中国银行电子银行岗位认证考试
银行风险经理考试
银行运营主管考试
农村信用社考试
三个办法一个指引
支付清算系统参与者考试
银行柜面业务考试
中国农业银行电子银行考试
网点负责人考试
银行安全保卫考试
征信人员考试
银行业中级资格考试
银行间本币市场交易员资格考试
银行卡从业人员专业认证考试
稽核人员考试