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审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 任会合规负责人,并确保合规负责人的独立性 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决 审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划 审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 对商业银行管理合规风险的有效性做出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告 对商业银行合规风险管理进行日常监督 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行监督 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 执行合理管理计划,以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划 贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 有效管理商业银行的合规风险 审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 有效管理商业银行的合规风险 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 制定书面的合规政策,并适时修订 贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 商业银行章程规定的其他合规管理职责
监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。 董事会负责任命合规负责人。 董事会负责审议商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。 高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。 制定书面的合规政策。 贯彻执行合规政策。 明确合规管理部门及其组织结构。