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证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.已建立完善的客户投 诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因 公司管理问题导致的重大事故,融资融券...

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具有证券经纪业务资格  已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷  财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定  有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员  公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险  
最近6个月净资本均在50亿元以上  最近一次证券公司分类评级为A类  具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高  已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试  
《证券公司监督管理条例》  《证券公司融资融券业务试点管理办法》  《融资融券交易风险揭示书》  《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》  
融资融券业务资格申请书  股东会(股__会)关于经营融资融券业务的决议  融资融券业务方案  内部管理制度文本  
已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷  经营证券经纪业务已满3年  财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定  经营证券经纪业务已满2年  
融资融券业务方案  股东(大)会关于经营融资融券业务的决议  负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件  证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件  
融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价  最近一次证券公司分类评级为A类  已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试  具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较低  
已建立完善的客户投诉处理机制  有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员  客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施  经营证券经纪业务已满2年  
客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排  已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控  已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度  具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券  

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