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代为履行职责的时间不得超过( )个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长,总经理,首席风险官。
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期货从业资格《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》真题及答案
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根据期货营业部管理规定试行以下关于营业部负责人拟离职的表述正确的是
营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前10天向期货公司提出申请
代为履职的公司经理人员应当实地履行职责,履职期间暂停管理公司的其他事务
营业部负责人拟离岗10个工作日以上的,期货公司或当时制定期货公司应当临时指定期货公司经理层人员代为履职
拟离职营业部负责人在完成营业部负责人变更手续前离职的,期货公司应当指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履职
期货公司董事长总经理首席风险官在失踪死亡丧失劳动 能力等特殊情况下不能履行职责的期货公司可以按照公司
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期货公司拟免除首席风险官的职务应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国
期货公司董事长因失踪不能履行职责的公司应当在内任用具有任职资格的人员担任董事长
2个月
3个月
半年
1年
期货公司董事长总经理首席风险官在失踪死亡丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的期货公司可以按照公司章
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期货公司董事长失踪时代为履行职责的董事长总经理首席风险官职责时间不得超 过个月
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期货公司董事长总经理首席风险官在失踪死亡丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的期货公司可以按照公司章
1个月
3个月
5个月
6个月
期货公司董事长总经理首席风险官在失踪死亡丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的期货公司可以按照公司章
1个月
3个月
5个月
6个月
期货公司可以在公司董事长失踪时按照公司章程的规定公司章程决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责
3个月
6个月
2个月
12个月
期货公司拟免除首席风险官的职务应当在作出决定前个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证
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若期货公司董事长总经理首席风险官失踪代为履行职责的时间不得超过个月
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公司决定的人员不符合条件的中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员公司应当在个月内任
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期货公司董事长总经理首席风险官在失踪死亡丧失行为能力等特殊情形下 不能履行职责的期货公司可以按照公司
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期货公司董事长总经理首席风险官在失踪死亡丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的期货公司可以按照公司章
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期货公司拟免除首席风险官的职务应当在作出决定前个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证
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下列有关科创板保荐人持续督导制度的表述正确的是
首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3年
上市公司不得变更履行持续督导职责的保荐机构
保荐机构被撤销保荐资格的,上市公司应当在3个月内另行聘请保荐机构,履行剩余期限的持续督导职责
保荐机构.保荐代表人应当制作并保存持续督导工作底稿。工作底稿应当真实.准确.完整地反映保荐机构.保荐代表人履行持续督导职责所开展的主要工作,并作为出具相关意见或者报告的基础
保荐代表人未按照本规则履行职责的,证监会应当督促保荐代表人履行职责
代为履行职责的董事长总经理首席风险官职责时间不得超过3个月
期货公司可以在公司董事长失踪时按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责但代
2个月
3个月
6个月
12个月
公司决定的人员不符合条件的中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员代为履行职责的时间
3个月
6个月
1年
2年
期货公司拟免除首席风险官的职务应当在做出决定前个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证
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期货公司停业的应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书
期货公司的董事会的职权与公司法规定的职权是一致的
除期货交易管理条例第二十六规定的情形外不得以本人或者他人名义从事期货交易
该期货公司申请停业时应当向证监会提交的材料有
持有期货公司5%以上股权的股东受让股权或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当向中国证监会提交的申请材料是
以下是申请设立期货公司应当向中国证监会提交的申请材料的是
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位管理和控制期货公司的经营风险
申请设立期货公司股东应当具有中国法人资格持有5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%或有负债低于净资产的50%不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则
期货公司营业部变更营业场所的应当妥善处理客户的保证金和持仓拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料
依法对期货公司实行自律管理
期货公司应当合理设置业务部门及其职能建立等岗位责任制度对关键岗位及业务实施重点控制确保前中后台业务分开
客户可以通过等委托方式下达交易指令
期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上应当向中国证监会提交下列申请材料
期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的可以提请调解处理
根据期货公司管理办法期货公司董事长和总经理不得由一人兼任
期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的可以
下列关于期货公司客户保证金存放的表述正确的有
期货公司拟更换董事长总经理应当立即书面通知全体董事和监事并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
客户既未对交易结算报告的内容确认也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的视为对交易结算报告内容有异议
下列关于互联网交易的表述正确的有
期货公司营业部终止的应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产结清期货业务并终止经营活动期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料
如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业中国证监会依法可以采取的措施有
中国证监会依法对保证金安全实施监控
期货公司无权解聘首席风险官
应当对月度报告签署确认意见
依据期货公司管理办法所有期货公司都应当设独立董事
中国证监会及其派出机构可以要求在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料
不得由一人兼任
期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查稽核
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