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违规承诺收益或承担损失 重大遗漏 对证券投资业绩进行预测 诋毁其他基金管理人
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《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 《证券投资基金信息__管理办法》 《证券投资基金托管资格管理办法》 《证券投资基金信息__内容不格式准则》
半年度报告不要求进行审计 半年度报告只需披 露当期的主要会计数据和财务指标 半年度报告的管理人报告需要披 露内部监察报告 半年度报告无须披 露近3年每年的基金收益分配情况
《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《证券投资基金信息__管理办法》 《证券投资基金法》
对证券投资业绩进行预测 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 通过基金管理人自身开设和管理的网络披 露信息 违规承诺收益或者承担损失
审核原始凭证、填制记账凭证 出具审计报告 申报纳税 对外提供会计报告
《证券投资基金法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金信息__管理办法》 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
《证券投资基金法》 《证券投资基金信息__管理办法》 《基金投资组合报告的编制及__》 《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 按照规定召集基金份额持有人大会 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披 露事项
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