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合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
有关银行业经营活动的行为守则和职业操守 有关银行业经营活动的行政法规 有关银行业经营活动的经营规则、自律性组织的行业准则 有关银行业经营活动的法律 有关银行业经营活动的部门规章及其他规范性文件
法律 行政法规 经营规则 部门规章及其他规范性文件 自律性组织的行业准则
银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件 商业银行企业文化及服务规范 自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守 银行业经营规则
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
法律 行政法规 自律性组织的行业准则 国际惯例 职业操守
中国银监会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 本职业操守是中国首部系统的、较完整的银行业从业人员职业操守
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件 商业银行企业文化及服务规范 自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守 银行业经营规则
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
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