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若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,则从认定之日起( )内,任何期货公司不得任用该人员担任董事,监事和高级管理人员。
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期货从业资格《期货法律法规》真题及答案
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中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?
首席风险官的培训情况和考试成绩
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
首席风险官的身份、学历、学位证明
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照对首席风险官采取监管谈话出具警示函责令更换等监管
《期货交易管理条例》
《期货公司管理办法》
《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》
《期货公司风险监管指标管理试行办法》
期货公司董事监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的期货公司应当将该人员免职
期货公司董事监事和高级管理人员1年内累计次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的中国证监会及其派出机
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中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
首席风险官的培训情况和考试成绩
期货公司的中期报告和年度报告
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起年内任何期货公司不得任用该人员担任董事
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期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内任 何期货公司不得任用该人员
副总经理
首席风险官
监事
董事长
原期货公司董事监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的自被认定为不适当人
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中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施首席风险官的培训情况和考试成
若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选则从认定之日起内任何期货公司不得任用该人
半年
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2年
3年
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内任何期货公司不得任用该人员担
副总经理
首席风险官
监事
董事长
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内期货公司仍可聘用该人员担任
董事
普通员工
监事
高级管理人员
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案
期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
工作期间的履职情况
中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内任何期货 公司不得任用该人员担任董事监
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首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内任何期货公司不得任用该人员担任董事监
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案
首席风险官的培训情况和考试成绩
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
首席风险官的身份,学历,学位证明
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
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