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确保投资者的利益优先 确保个人的利益优先 确保所在机构的利益优先 回避
诚实信用原则 避免利益冲突 独立、客观 客户利益最大化原则
证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披 露 证券公司充分披 露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施 证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以不实行回避制度
公司利益不受损害 客户的损失得到相应的补偿 减少客户损失 客户利益优先
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者__ 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,以自身利益优先 期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易的客户利益优先 期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待
客户的损失得到相应的补偿 减少客户损失 公司利益不受损害 客户利益优先
避免以研究人员个人角度形成独立意见 提示潜在的市场变化和投资风险 向客户明示有无利益冲突 就市场行情做出肯定判断
避免银行与产品委托人的利益冲突 避免银行与客户的利益冲突 避免客户与产品委托人的利益冲突 避免客户与监管部门的利益冲突 避免监管部门与产品委托人的利益冲突
客户损失得到相应补偿 保证公司利益不受损失 减少客户损失 确保客户利益优先
期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待 期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当及时向中国期货业协会报告 期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者__ 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者__
确保投资者的利益得到公平的对待 以期货公司的利益优先 以社会利益优先 以投资者和社会的利益优先
应当以期货公司的利益为主 应当以交易所的利益为主 应当以投资者的利益为主 应当确保投资者的利益得到公平的对待