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接受他人委托从事证券投资 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益 依据虚假信息、__信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 中国证监会、协会禁止的其他行为
证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 证券公司,资产托管机构,证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金,证券 资产托管机构,证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金,证券的申请,指令予以同意,执行 资产托管机构,证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金,证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
《证券法》未对证券发行前的公开__信息制度作出规定 《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
接受他人委托从事证券投资。 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 向委托人承诺证券投资收益。 依据虚假信息、__信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
接受他人委托从事证券投资 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 向委托人承诺证券投资收益 依据虚假信息、__信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
1000元以上10000元以下 2000元以上20000元以下 300000元以上600000元以下 100000元以上500000元以下
禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 可以接受他人委托从事证券投资 可以向委托人承诺证券投资收益 可以依据虚假信息、__信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
取得证券从业资格 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 证券法未对证券发行前的公开__信息制度进行规定 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
1万元以上3万元以下 1万元以上5万元以下 3万元以上5万元以下 3方元以上10万元以下
资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告 在债券有效存续期间，资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 在债券有效存续期间，资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或者其他证券交易场所报告
上市公司或者其他信息__义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚 上市公司或者其他信息__义务人未按照规定__重大资产重组信息并且情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施 为重大资产重组出具财务顾问报告,审计报告,法律意见,资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务,持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话,出具警示函等监管措施 任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照《证券法》第二百零二条,第二百零三条,第二百零七条予以处罚
必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 《证券法》未对证券发行前的公开__信息制度进行规定 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
取得证券从业资格 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
湘公网安备 43130202000226号