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内部人员相互制约、相互监督 管理部门相对独立、互相牵制 组织结构权责分明、相互制约 内部流程相对清晰、相互制约
各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
相匹配原则是指商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员 制衡性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制 审慎性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制 全覆盖原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整
权责明确、相互制约 利润最大化 把安全性放在首位 相互促进、共同发展
相匹配原则是指商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员 制衡性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制 审慎性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制 全覆盖原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整
各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡 在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
相匹配原则是指商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员 制衡性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制 审慎性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程’等方面形成相互制约、相互监督的机制 全覆盖原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整
成本效益原则 有效性原则 独立性原则 相互制约原则
各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则 建立不完善的信息披 露制度 建立完善岗位责任制度和科学 建立严格的信息技术系统管理制度
湘公网安备 43130202000226号