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Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
建立合规性审核制度 建立健全规章制度管理流程 建立合规风险监控、报告制度 建立关联交易管理制度
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动 对基金管理人经营管理的风险管理活动 对基金管理人相关业务的监管行为 对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
有关银行业经营活动的行为守则和职业操守 有关银行业经营活动的行政法规 有关银行业经营活动的经营规则、自律性组织的行业准则 有关银行业经营活动的法律 有关银行业经营活动的部门规章及其他规范性文件
合伙企业可以从合伙人之外聘任经营管理人员 聘任非合伙人的经营管理人员，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意 被聘任的经营管理人员，仅是合伙企业的经营管理人员，不是合伙企业的合伙人，因而不具有合伙人的资格 被聘任的经营管理人员具有合伙人的资格
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
合伙企业的经营管理人员必须是合伙人 除合伙协议约定以外，全体合伙人一致同意可以聘任合伙人以外的人员担任经营管理人员 被聘任的经营管理人员具有合伙人的资格 非合伙人的管理人对合伙企业的债务承担无限连带责任
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
法律法规 自律性组织制定的有关准则 公众投资者的基本需求 以上全是
I、II I、IV I、II、III I、II、III、IV
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
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