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内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
经纪业务内部控制 研究、咨询业务内部控制 业务创新的内部控制 公支机构内部控制
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 内部控制要防范经营风险和道德风险 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
证券公司内部控制 证券公司的治理机构 证券公司外部控制 证券公司的董事制度
成本效益原则 有效性原则 独立性原则 相互制约原则
事前、事中、事后控制相统一 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制 覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全、完整 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
证券公司内部控制 证券公司的治理结构 证券公司外部控制 证券公司的董事制度
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