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证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险 委托、交收的方式、内容和要求 投资者应履行的交收责任 违约责任及免责条款
证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险 投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险 制定交易或转托管有关事项 证券经纪商代理业务范围和权限 证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围
遵守国家有关法律、法规的承诺 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 证券经纪商代理业务范围和权限 投资者应履行的交收责任
投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险 委托、交收的方式、内容和要求 投资者应履行的交收责任 违约责任及免责条款 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户 开户和委托两个环节 投资者与证券公司签署风险揭示书 投资者与证券公司签订证券交易委托代理协议
遵守国家有关法律、法规的承诺 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 证券经纪商代理业务范围和权限 投资者应履行的交收责任
证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场 证券经纪商,即经纪人,是介绍证券投资者从事证券交易的中间人 证券投资者既可以是自然人,也可以是法人 委托人即证券投资者,是买卖证券的主体
柜台代理买卖 证券交易所代理买卖 证券公司代理买卖 投资者自行买卖
证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 必要时接受客户的全权委托,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系
证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险 证券经纪商代理业务范围和权限 委托、交收的方式、时间、内容和要求 投资者应履行的交收责任
委托和交收的方式和时间 投资者应履行的交收责任 投资者的盈利范围 证券经纪商向投资者揭示风险 证券经纪商的代理业务范围
遵守国家有关法律、法规的承诺 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 证券经纪商代理业务范围和权限 投资者应履行的交收责任