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允许其继续参加考试，但是其考试成绩无效，该考生1年内不得参加资格考试 停止其继续参加考试，宣布其考试成绩无效，该考生3年内不得参加资格考试 允许其继续参加考试，其考试成绩部分有效 停止其继续参加考试，其考试成绩折半计算
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
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取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书 参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内 幕交易等的风险
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
允许其继续参加考试，但是其考试成绩无效，该考生1年内不得参加资格考试 停止其继续参加考试，宣布其考试成绩无效，该考生3年内不得参加资格考试 允许其继续参加考试，其考试成绩部分有效 停止其继续参加考试，其考试成绩折半计算
停止其继续参加考试，宣布其考试成绩无效 该申请人在5年内不得参加资格考试 构成犯罪的，依法追究刑事责任 宣布其考试成绩无效
允许其继续参加考试，但是其考试成绩无效，该考生3年内不得参加资格考试 停止其继续参加考试，宣布其考试成绩无效，该考生3年内不得参加资格考试 允许其继续参加考试，其考试成绩部分有效 停止其继续参加考试，其考试成绩折半计算
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