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依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 必须设立反洗钱专门机构 金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
指定专人负责反洗钱工作。 要求分支机构建立反洗钱内控制度。 对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。 开展反洗钱合规检查。
反洗钱法律法规所规定的义务主体。 反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。 反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。 反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。
客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。 客户身份识别是一个持续的过程。
客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定 客户身份识别是一个持续的过程
未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件。 登记委托人、受益人的身份基本信息 留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。 了解信托财产来源。
我国反洗钱法律规定的可疑交易均有明确的异常特征描述 金融机构报告可疑交易时主要依靠计算机系统监测，较少需要主观判断 我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准均需金融机构进行主观判断 我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准中有部分完全依赖于金融机构的主观判断分析
财务公司 金融租赁公司 经纪公司 保险资产管理公司
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
保证银行各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识 让公众了解反洗钱知识 保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求 掌握反洗钱工作必备的技能
金融机构反洗钱规定 人民币大额和可疑支付交易报告管理办法 金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
反洗钱监督管理 金融机构反洗钱义务 反洗钱调查 反洗钱国际合作 法律责任
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
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