你可能感兴趣的试题
金融机构可以通过员工与客户直接接触 散发反洗钱宣传手册 在开户申请材料或合同中增加洗钱风险提示条款
保证金融机构各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识，反洗钱法律意识及合规意识 让公众了解反洗钱知识 保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求 掌握反洗钱工作必备的技能
将反洗钱监管范围由银行业金融机构扩大到证券、期货、保险等行业的金融机构 统一了本外币反洗钱监管体制，结束了本外币反洗钱监管和资金监测分离的状况 规范了反洗钱检查和调查的程序 对金融机构建立和实施反洗钱内部控制制度、 客户身份识别制度，履行报告大额交易和可疑交易，保存客户身份资料和交易记录等反洗钱义务进行更为清楚和适当的表述
保证金融机构各个层级的工作人员都树立反洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识。 让公众了解反洗钱知识 保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求 掌握反洗钱必备的工作技能
细化反洗钱操作规程，加强反洗钱方面的审计，完善反洗钱内部操作规程 强调持续识别，强调客户身份识别尽职调查，有效预防洗钱风险 明确《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际收益人” 金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作
设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 制定反洗钱内部操作流程和控制措施 对工作人员进行反洗钱培训 自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管
反洗钱内部控制建设情况、客户身份识别进展情况、可疑交易报告情况、反洗钱宣传培训等阶段性反洗钱工作情况 对各项金融服务和业务发展过程潜在的洗钱风险的自评估结果 各类反洗钱工作报表 反洗钱工作中存在的问题和工作建议。
金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
将反洗钱监管范围由银行业金融机构扩大到证券、 期货、保险等行业的金融机构 统一了本外币反洗钱监管体制，结束了本外币反洗钱监管和资金监测分离的状况 规范了反洗钱检查和调查的程序 对多国机构建立和实施反洗钱内部控制制度、 客户身份识别制度，履行报告大额交易和可疑交易，保险客户身份及交易记录等反洗钱义务进行了更为清楚和适当的表述。
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
反洗钱工作机制建立情况 主要反洗钱内控制度修订 涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项 洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估 金融机构应按照风险为本的原则强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施 金融机构在研发创新型金融产品过程中应进行洗钱风险评估并书面记录风险评估情况 金融机构在研发创新型金融产品过程中应进行洗钱风险评估可以不记录风险评估情况
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法向反洗钱情报机构提供
国务院金融监督管理部门审批新设金融机构时应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案 中国人民银行和国务院金融监督管理机构共同负责金融机构的反洗钱监管工作 银行业金融机构的反洗钱义务包括建立健全反洗钱内部控制制度，客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度以及大额交易和可疑交易报告制度 银行业金融机构反洗钱义务的履行，是打击洗钱上游犯罪的需要，与金融机构内部合规没有关系
湘公网安备 43130202000226号