首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些__信息,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了( )原则。
查看本题答案
包含此试题的试卷
基金销售从业资格《基金职业道德》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
茶艺从业人员在工作中要做到主动热情耐心周到而且诚实守信一视同仁不能向顾客收取小费
某企业职工小张在工作中违反操作规程受伤请问小张是否应当被认定为工伤
从业人员对所从事职业的看法认识及其在工作中的变现反应了一个人的工作能力
基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些__信息于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票这
不得进行__交易
不得欺诈客户
不得操纵市场
不得进行不正当竞争
茶艺从业人员在工作中要做到主动热情耐心周到而且诚实守信一视同仁作为报酬可以收点小费
岗位责任制是从业人员在工作中应履行的安全职责
从业人员所从事职业的看法认识及其在工作中表现反应了一个人的工作能力
基金从业人员小王在一个聚会的场合听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司小张与AB两公司无关系于是利
专业审慎
忠诚尽责
保守秘密
诚实守信
作为一名银行业从业人员应该熟知相关法律法规以及职业操守对__信息和__交易的禁止规定在日常工作和生活
根据银行业从业人员职业操守中__信息原则的要求银行业从业人员不得
与本行专家讨论股票走势
利用本行电脑操作股票买卖
利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票
在本行上网查看股票信息
茶艺从业人员在工作中要做到主动热情耐心周到而且诚实守信一视作为报酬可以收点小费
每个从业人员都要明确自己工作岗位的要求在工作中认 真执行
基金从业人员小王在一个聚会的场合听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司小张与AB两公司无关系于是利
专业审慎
忠诚尽责
保守秘密
诚实守信
忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到 Ⅰ忠诚廉洁 Ⅱ专业审慎 Ⅲ勤勉尽责 Ⅳ顾客至上
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
职业道德是所有从业人员在工作中应该遵循的行为准则涵盖了从业人员与服务对象职业与职工职业与职业之间的关
只要不使用__信息交易证券公司的从业人员是可以买卖股票的
根据银行业从业人员职业操守中对于__信息的规定银行业从业人员不得
与本行专家讨论股票走势
基于__信息为他人提供理财或投资方面的建议
利用本行电脑操作股票买卖
在本行上网查看股票信息
热门试题
更多
东方公司是一家中等规模的地方炼油企业产品包括汽油柴油等主要产品及其副产品在本省以及周边省份出售给经销商或终端客户东方公司面临的竞争压力既来自国有特大型炼油企业还来自本省数量众多的其他炼油企业为了掌握销售主动权和吸引客户公司销售政策规定对于资产额在1000万元至3000万的客户给予50万元的赊销额度对于资产额在3000万元至1亿元的客户给予l00万元的赊销额度对于资产额在1亿元以上的客户给予200万元的赊销额度公司对销售程序作出如下规定1客户申请赊销额度时需提供经审计的上一年度资产负债表由销售部负责审核额度经公司批准后不得变更销售部负责客户信用档案的管理对于重要客户的资信等材料一般情况下不得变更同时对于所有客户都建立严格的信用保证制度2重大的销售业务须由销售部开具销售订单订单上的内容包括销售期客户名称产品名称产品单价总价款付款方式销售订单经客户签字盖章交由公司销售部部长加盖销售专用章后生效3由财务部门定期与客户进行对账并负责催收要求1根据企业内部控制应用指引第9号——销售业务简要分析东方公司制订赊销政策需防范的主要风险2根据企业内部控制应用指引第9号——销售业务分析东方公司销售程序规定中存在的内部控制弱点并提出改进建议
凌辉重工创立于1990年是一家主要从事建筑工程能源工程环境工程交通工程等基础设施建设的工程公司凌辉重工成立20多年来销售额年均增长率超过45%是国内增长最为迅速的企业之一国际业务也蒸蒸日上但是凌辉重工承接的业务已经超越了公司人力资源承受能力最近公司管理层花了很大精力与C国政府达成协议将已中标承接的C国政府一项环保建设工程进行外包凌辉重工由负责工程建设改为管理工程项目的质量和监督外包商的施工及竣工并提供项目建设的咨询服务凌辉重工的行政总裁陈文峰预计如果这个项目可行未来公司可以采用同样的运营模式承接和开拓更多的业务陈文峰相信这类业务将使公司在有限的人力资源条件下增加另一收入来源为有效管理C国的环保建设工程陈文峰建议董事会利用密封投标方式进行招标他已预先向几个承包商朋友发出投标邀请书并告知有关投标程序和要求1投标者应于7月31日前把密封投标文件提交到工程部2标书中应包含投标的项目细节3收到密封投标文件信封后凌辉重工工程部主管在信封口签名并将投标文件放入保险箱48月5日陈文峰将负责打开所有密封的投标文件以最低价为标准选出中标者并于稍后向董事会汇报陈文峰根据以上程序在8月5日选出中标者并于一周内向公司董事会汇报获得董事会审批要求1依据企业内部控制应用指引第11号——工程项目指出凌辉公司在工程招标管理上存在的不足之处2凌辉重工的内控评价工作组评价公司招标管理流程是否完善简要说明工程部应当提供的几种内控流程文档及其用处
下列不属于审计委员会的职能范围的是
A公司计划修建一座办公楼工程预算总造价300万元其中装饰工程100万元后来该公司与B建筑公司签订基建丁程合同合同及其附件写明只将土建工程分包给B建筑公司装饰工程另行发包而工程造价却未将装饰工程部分剥离出来仍按300万元总额包给B建筑公司该案例说明A公司在以下 环节中未建立内部控制或者设计了内部控制却未有效执行
甲公司是一家物业管理服务企业为了加强风险管理与内部控制甲公司制定了较为详细的规范业务流程的工作程序以下是甲公司现金出纳的主要工作程序1出纳人员办理收款业务时先把收到的现金清点入库再给交款人开具收据交款轰签字收款人签字加盖财务专用章等收据要素要齐全2出纳人员每天必须根据交款人已签字的收据汇总金额盘点现金做到账实相符3出纳人员每天中午前将核对无误的现金存入银行当天下午收到的现金在下午1800后进行清点然后把现金放进保险库4出纳人员对当天经手的银行存款及现金交易在每天下午18O0后使用会计软件填制凭证并打印相关凭证记录核实其相关交易内容可打印凭证记录均预先连续编号5月度终了出纳人员及时收集银行对账单及时核对银行对账单余额与会计记录中的余额编制银行存款余额调节表调节表交财务经理审核签字确认要求1指出甲公司上述工作程序中涉及的三项控制活动并简要说明其所属类别2针对甲公司上述工作程序第3项和工作程序第4项指出可以强化内部控制的改进措施
甲公司是一家非上市大型企业为了提前实施企业内部控制基本规范正在考虑设立审计委员会下列各项关于甲公司设立审计委员会的具体方案内容中正确的有
下列各项中.不违背不相容职责的是
下列有关内部控制评价的说法中错误的是
下面有关内部控制的说法中错误的是
下列属于内部审计师职能范围的有
内部控制缺陷是指监督检查过程中发现的 情形
内部控制重大缺陷应当由 予以最终认定
企业 应当对内部控制评价报告的真实性负责
白山电厂是一家位于西部某省的火力发电厂主要利用燃煤来发电电厂的煤炭采购属于电厂的重大业务该业务包括煤炭采购询价供应商选择下订单付款申请到最终的付款等一系列工作过去几年都由赵某统一负责每次采购前采购部根据公司经营情况和煤炭库存情况制定采购方案赵某以定向采购的方式从东山煤炭公司进货在煤炭验收环节采购部在每次采购煤炭时都取样直接送到公司专门的质检部门接受验收检查在签订煤炭采购合同时一般是由采购部自行起草然后与供应商直接签约合同文本一般由经办部门自行保管部分合同原件于业务办理完成后丢失致使一些合同纠纷因无合同原件以败诉告终要求1根据企业内部控制应用指引第7号——采购业务简要分析白山电厂在存货采购环节中存在的内部控制缺陷2根据企业内部控制应用指引第16号——合同管理简要分析白山电厂在合同管理环节中存在的内部控制缺陷
在一个设计适当的内部控制结构中可以由同一人负责的是
董事会属下的审计委员会在职能上对内部审计进行监督通过对内部审计的复核以此提高内部审计部门的独立性使其工作范围不受管理当局的限制.并确保其审计结果受到足够的重视进而提高内部审计的效率下列选项中属于审计委员会对内审部门进行复核范围的有
根据企业内部控制审计指引的规定下列说法正确的有
内部控制的设计缺陷是指
全面预算工作不相容岗位一般包括
资料一万成保险公司简称万成保险是一家领先的保险企业之一在成立初期它是一家专营财险的地方性保险公司经过多年努力不断积累经验实现了业务快速扩张目前成为很有信誉的保险专家万成保险利用保险代理人的团队负责保险销售提供客户服务如配置文件更新客户关系理赔处理等活动其一直经营的核心业务都以提供单一保障为目标产品包括财产保险人寿保险养老保险医疗保险等这些产品均处于领先地位在整个保险市场中还有几个主要的参与者它们的运营方式与万成保险相同以下是有关保险业的宏观环境和行业特性万成保险公司运营优势及风险和其未来三年的业务发展目标及计划的相关信息国内有三十家保险企业保险行业是一个提供保障性的产品行业没有太多物质要素的投入保险企业的核心竞争力主要取决于提供给客户的保障范围及程度保险行业在兴起阶段市场不成熟消费者对保险处于观望态度国民对保险的意识较弱人们相信养儿防老对保险公司并不太信任这主要是由于保险市场普遍采用佣金制导致保险公司代理人的短期行为较严重只注重销售新单而忽视业务质量后续服务随着经济发展进入高速成长阶段国民可消费的收入增多对健康及生活保障的要求提高了很多在消费市场上的保险产品多是单一险种的产品如财产保险人寿保险养老保险医疗保险等而这些产品一般在各保险公司都能提供所以国民对保险公司的可选择性较强可是国民对于保险代理人或中介机构销售保险后的服务质量特别是在客户提出理赔申请时还是抱着怀疑和不信任的态度在其他一些发展中国家保险业发展的一大趋势就是保险业务与银行之间的互相融合由于银行与保险业务都需要众多分支机构来开展业务因此行业间的合作可以在一定程度上实现资源共享利用银行代理销售金融保险产品如含保险和储蓄或投资成分的保险产品就是其中一个普遍的做法银保合作不但实现了业务互补的目标同时让保险公司能够有效利用银行强大的定点销售渠道政府为配合国家的经济发展改革和市场开放一方面鼓励国内企业持续发展如设立创业版上市鼓励企业进行融资集资的活动另一方面正计划开放市场让实力雄厚的外资保险公司有限度地进入国内市场资料二万成保险占保险市场份额的30%受到广泛的公众认同在2009年和2011年被国内知名财经杂志选为最具发展潜力企业得到金融机构给予的最高信用评级万成保险的年度盈利在过去三年均实现两位数增长于2012年初正式成为上市企业万成保险拥有一个经验丰富的管理团队尽管如此由于保险业中销售人员的薪酬多以佣金制为主因此行业的人员流失率比其他服务性行业微高万成保险每年的人员流失率维持在18%以上稍高于行业的平均指标2012年万成保险为配合业务发展按照2010年发布的企业内部控制评价指引对各主要业务流程及子流程进行自我评价保险理赔是主要业务流程之一保险理赔是指在承保的保险事故发生保险受益人提出理赔申请后根据保险合同的规定对事故的原因和损失情况进行调查并予以赔偿的过程评价小组在对理赔流程及相关子流程进行了解时识别出多个的主要风险关注点其中一个是对医疗保险中虚构和重复理赔记录的风险评价小组在理赔流程中进行穿行测试时记录了一些流程的细节当中也包括相关的风险控制以下是其中部分内容1每个理赔申请个案由各险种的理赔主任复核和签字才能确认赔偿超过二十万元的赔偿由各险种理赔主任的上级管理总监批核2理赔总监于每季度复核公司财务部的理赔报告分析在各类险种中企业所承受的理赔总额和各保险产品的赔付率资料三管理层团队在讨论公司未来三年的业务发展目标及计划后得出以下的初步结果方案一制定新的密集型发展战略不再只销售单一保险业务参考发达国家的成功案例利用银保跨行业合作的概念在全国推出含储蓄成分的保险产品或其他含保本投资和多种保险元素的综合性产品对于此方案万成保险的首席执行官李大辉认为在实施此战略的时候应根据地区特性消费者特性或期望来实施这战略方案二推行电子商务开拓网上业务利用互联网的平台提供不同资讯和服务其中包括让客户可以在网上查阅或下载有关万成保险各类险种的信息进行网上购买享用更及时和方便的在线客户查询服务以及提出理赔申请等对于此方案万成保险的管理团队一致认为首要任务是设立一个专用的信息系统处理电子商务交易要求1简要说明SWOT分析的内涵及用处根据文中信息编制一个万成保险的SWOT分析图2简要说明密集型战略的类别指出资料三的方案一中所提及开发综合性保险产品所属密集型战略中的哪种细分战略类别结合行业和万成的实际情况简要分析支持万成保险采用该战略的原因以及实施该战略所存在的主要风险3资料三的方案二提出推行电子商务简要分析该方案在销售方面所支持的是密集型战略中哪种细分战略类别并说明原因4利用评价小组在了解理赔流程活动中的发现指出并说明2个不同的控制活动
下列关于采购控制中采购方式的说法中错误的是
资料一C国青亚公司成立于l986年主营业务是向国内外主要知名钢琴厂家提供钢琴的各种零部件钢琴核心部件是码克做工要求极为精细2002年青亚公司开始自行研发码克公司创始人投入多年积蓄并向亲朋好友借款累计筹资4000万元引进了世界最先进的五轴联动CMC加工技术同时开发了全套数控系统由于大量的资金和人员投入青亚公司实现了码克的自主生产在2003年举办的国际乐器展销会上青亚公司的码克以优良的性能和低于欧洲同类产品三分之二的价格受到世界顶尖钢琴企业的关注欧洲著名钢琴制造商A公司因此向青亚公司购买了大批码克并提出采用OEM方式生产钢琴的合作意向青亚公司承接订单后将码克及配件A公司的生产要求交给国内一家钢琴生产企业万顺公司生产钢琴整琴但万顺公司钢琴整琴质量达不到A公司的要求于是青亚公司决定自己生产钢琴整琴在钢琴整琴生产之初青亚公司确定了高技术高质量高起点的经营原则直接与世界领先的设计和工艺接轨2005年开始青亚公司先后投资8600多万元从发达国家引进钢琴专用数控加工设备16台组建了现代化的钢琴生产线采用现代高新科技成果设计和制造钢琴并注重继承和发展钢琴的传统音乐特性至此青亚公司的钢琴整琴开始面世实现了从钢琴配套厂到钢琴整琴生产商的转型为了进一步提高钢琴的设计和制造水平青亚公司聘请了世界顶级钢琴设计制作调音整理检验等专家担任研发团队的高级顾问青亚公司每年研发费用占销售收入5%以上青亚公司拥有31项专利技术并形成了专业技术人才团队由于钢琴整琴产量和质量不断提升青亚公司向A公司提出使用联合品牌的要求经协商至2007年底青亚公司的钢琴开始在欧洲市场以A-青亚品牌销售在欧洲这个钢琴普及率相对较高的市场上A代表质量保证青亚代表价格优势二者的结合使得青亚公司的钢琴在欧洲市场的占有率不断提高青亚公司的A-青亚牌钢琴随即打人北美市场短短数年时间青亚公司知名度和美誉度快速提升跻身C国三大名牌钢琴生产企业资料二2007年青亚公司以产品创新和品质保障为基点确定了公司发展的三步走战略即系列钢琴精品钢琴智能钢琴三个发展阶段计划用10至16年完成第一步研发生产青亚系列化钢琴力求建成C国品种最全销量最大的钢琴生产线第二步研发生产青亚精品钢琴确保产品品质达到C国各类品牌钢琴的最高水平第三步在精品钢琴的基础上进一步着手开发智能钢琴研发的准备工作青亚公司制定的三步走战略和具体实施方案取得了效果至2011年青亚公司出厂了20余个品种几十个款式的系列钢琴立式精品钢琴也开始投放市场并取得销售业绩目前青亚公司正在进行三角精品钢琴的研发工作并着手开展智能钢琴的研发准备工作青亚公司始终坚持质量至上的理念在产品设计生产销售服务的全过程中加强质量控制青亚公司销售政策规定如客户发现钢琴存在质量问题一切退换及维修费用均由青亚公司承担对于提出青亚钢琴存在设计缺陷的客户青亚公司给予一定的奖励经过多年跨越式发展青亚公司的实际产量已经超出原有的设计生产能力产能瓶颈的限制非常明显为了满足不断增长的订单需求青亚公司决定改变过去的融资方式以进一步扩大生产规模青亚公司通过公司股份制改组进一步明晰了产权健全了管理制度同时引进外部创投机构增加了公司透明度为公司上市奠定了基础2012年度青亚股份有限公司在创业板上市筹集了所需资金开始启动新的精品钢琴及智能钢琴生产线的建设进一步扩大了生产规模资料三上市后青亚公司面临诸多新的挑战首先随着C国逐渐成为全球钢琴生产中心C国具有一定规模的钢琴生产企业增至30多家普通钢琴市场竞争日趋激烈青亚公司部分技术人员被新建企业挖走个别技术人员甚至在离职时带走了一些设计图纸一些研发项目被迫中断其二金融危机之后钢琴生产所需部分原材料价格随市场波动上升C国劳动力成本也持续上升此外汇率变化也使青亚公司产品的国际竞争力下降其三国际一流品牌大量进入C国带来了新技术新观念顾客对钢琴产品的品质外观款式的要求也在不断提高加大了企业技术创新压力面对新的挑战青亚公司提出未来三年发展目标为完善产品生产线扩建钢琴制造工程技术中心提高研发能力拓展优化市场渠道要求1简要分析青亚公司与A公司结成战略联盟的类型及双方的主要动因2简述安索夫矩阵包括的发展战略的基本类型依据研发的战略作用简要分析青亚公司如何通过研发实现这些战略类型3依据企业内部控制应用指引第10号——研究与开发简要分析青亚公司在发展的第三阶段应如何加强研究与开发的内部控制4简要分析青亚公司上市后所面临的主要市场风险
2016年下列各项对企业工程项目内部控制措施的表述中错误的有
下列各项中对企业实施内部控制负有责任的有
某企业的铁路专用车辆夜间运进一批原料但因无人通知卸货第二天货物又被原封运走这一内部控制失范行为与内部控制中 要素最为相关
根据内部控制规范的要求不相容职务应当相互分离下列各项中属于不相容职务的有
在采购与付款循环中属于不相容职务的有
成立于2000年的中山公司是一家在香港从事石油贸易的公司其母公司是大型国有企业甲公司2002年刚成立两年的中山公司业绩处于盈亏平衡状态甲公司选派丁伟从大陆空降到中山公司担任董事长兼总经理4年后中山公司的净利润和净资产都增长了50多倍取得了很大的成功自2007年起丁伟对石油衍生品交易产生了浓厚的兴趣在公司上下不知情的情况下独自决策投资了此项高风险业务刚开始小有盈利后来由于对油价走势判断失误又恰逢全球金融危机爆发导致中山公司的石油衍生品交易产生了巨额亏损被迫平仓公司陷入资不抵债破产重组的状态丁伟也被免职由母公司副总刘欣接替他的职位刘欣在重组中山公司过程中发现丁伟在公司自恃以前业绩辉煌独断专行在没有经母公司批准的情况下使用大额资金从事高风险投资业务这项投资从未反映在中山公司的财务报表上违反了相关会计准则规定刘欣还发现中山公司的组织架构设计不科学公司各机构缺乏明确的职责权限因此刘欣决定梳理和重新设计中山公司的组织架构要求1从内部控制要素角度列出控制活动的主要方面简要分析中山公司缺失的控制活动2依据企业内部控制应用指引简述组织架构设计与运行中需关注的主要风险分析中山公司在组织架构方面存在的风险3简要分析刘欣应该如何针对组织架构设计建立相关的内部控制制度
担保业务的不相容岗位包括
下列关于不相容职务的说法中正确的有
热门题库
更多
理财规划师
期货从业资格
保险经纪人
基金销售从业资格
保险公估人
保险代理从业资格
助理物流师总题库
物流师
小学教师资格总题库
一级人力资源管理师总题库
二级人力资源管理师
中级人力资源管理师
初级人力资源管理师
三级人力资源管理师
司法考试总题库
硕士研究生西医综合总题库