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代客户下达平仓指令 为客户提供融资 利用证券资金账户为客户追加期货保证金 向客户提示风险
告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险 告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
证券公司因发生__交易行为受到处罚而导致的损失 证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失 证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失
期货市场行情发生重大变化时 市场系统性风险 现货市场行情发生重大变化 客户可能出现风险
证券市场行情发生重大变化 现货市场行情发生重大变化 客户可能出现风险 市场系统性风险
期货市场行情发生重大变化 现货市场行情发生重大变化 客户可能出现风险 市场系统性风险
证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告 证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等 因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告 证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等
证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
利用证券资金账户为客户追加期货保证金 代客户下达平仓指令 为客户提供融资 向客户提示风险
证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
在查看了客户身份证复印件后，直核让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担 告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户 证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离 证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离 证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
期货市场行情发生重大变化 市场系统性风险 客户可能出现风险 现货市场行情发生重大变化
告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险 告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 在查看了客户身份证件复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
期货市场行情发生重大变化 现货市场行情发生重大变化 客户可能出现风险 市场系统性风险
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