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合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告 合规人员应当熟悉业务制度
建立健全基金管理人合规风险管理体系 实现对合规风险的有效识别和管理 确保基金管理人依法合规经营 以上说法都正确
要树立正确的合规管理观念 要加强管理层的驱动作用 要充分发挥信息系统的作用 要创建学习型组织
合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动 合规管理的目标是促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系 合规管理只考虑合规风险，而不必考虑与信用风险的关联性 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行的合规风险
合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
对业绩比例有疑问由业务经理对接信息运营部 对业绩对应的工资发放有疑问由业务经理对接财务部 内网业绩单列表显示材料“补齐”,对业绩是否可报有疑问由业务经理对接服务品质管理部合规人员 内网业绩单列表显示材料“未补齐”,对业绩是否可报有疑问由业务经理对接服务品质管理部合规人员
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 有效管理商业银行的合规风险 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识 建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 减少违规处罚导致的损失 减少声誉风险导致的潜在损失 减少基金持有人的损失
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险.按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 有效管理商业银行的合规风险 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
要树立正确的合规管理观念 要加强管理层的驱动作用 要充分发挥信息系统的作用 要创建学习型组织
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 决定公司合规管理部门的设置及其职能 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
基金托管人没有单独处分基金财产的权利 未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜 对基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并向证券交易所报告
建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度.有效的合规问责制度.诚信举报制度 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规.合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识 建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
制定并执行风险为本的合规管理计划， 包括特定政策和程序的实施与评价、 合规风险评估、合规性测试与教育等 决定公司合规管理部门的设置及其职能 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、 解聘及薪酬事项 审议批准合规政策， 监督合规政策的实施， 并对实施情况进行年度评估
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
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