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在接近评价基准日的时间测试内部控制 选择更多的子公司进行控制测试 增加相关内部控制测试量 亲自进行相关测试而非利用他人的工作
证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督 履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离 不同类别的投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程 证券公司投资银行类业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标 内部控制应当贯穿于投资银行类业务各个环节，确保不存在内部控制空白或漏洞
经纪业务内部控制 研究、咨询业务内部控制 业务创新的内部控制 公支机构内部控制
公司规定：重大对外担保业务由集团公司总经理审批 被担保人要求变更担保事项的，公司应当重新履行评估与审批程序 公司规定如果被担保人出现异常情况，应当通过内部信息与沟通机制及时向有关管理人员报告，妥善处理 公司严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保
经纪业务内部控制 融资融券业务内部控制 投资银行类业务内部控制 受托投资管理业务内部控制
亲自测试相关内部控制而非利用他人工作 选择更多的子公司进行内部控制测试 增加相关内部控制的控制测试量 在接近内部控制评价基准日的时间测试内部控制
公司规定：重大对外担保业务由集团公司总经理审批 被担保人要求变更担保事项的，公司应当重新履行评估与审批程序 公司规定如果被担保人出现异常情况，应当通过内部信息与沟通机制及时向有关管理人员报告，妥善处理 公司严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保
重大对外担保业务由集团公司总经理审批 被担保人要求变更担保事项的，公司应当重新履行评估与审批程序 对外担保业务应当指定专人进行跟踪分析，密切关注担保项目的进展情况 严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保
业务创新的内部控制 投资银行业务内部控制 会计系统内部控制 自营业务内部控制
集团公司独立董事和内部审计部门的负责人担任审计委员会成员 审计委员会负责检查集团公司内部控制建设及实施情况，并向董事会报告 审计委员会有督促集团公司建立畅通的投诉与举报途径的职责 审计委员会__对内部控制的建立健全和有效实施负责
重大对外担保业务由集团公司总经理审批 被担保人要求变更担保事项的，公司应当重新履行评估与审批程序 对外担保业务应当指定专人进行跟踪分析，密切关注担保项目的进展情况 严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保
基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则 公司内部控制机制一般包括五个层次 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
重大对外担保业务由集团公司统一审批，严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保 对外担保业务应当履行严格的风险评估程序，并形成书面评估报告；被担保人要求变更担保事项的，公司应当重新履行评估与审批程序 对外担保业务应当指定专人进行跟踪分析，密切关注担保项目的进展情况 对于与担保业务相关的抵押物，可以在担保有效期间内进行投资管理，使其保值增值
湘公网安备 43130202000226号