你可能感兴趣的试题
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
业务人员具有证券从业资格 业务人员具有硕士以上的学位 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定保存有关材料 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
业务人员具有证券从业资格 业务人员具有硕士以上的学位 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
为多个客户办理集合资产管理业务 为单一客户办理集合资产管理业务 为单一客户办理定向资产管理业务 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
业务人员具有证券从业资格 业务人员具有硕士以上的学位 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 最近一年未受到过行政处罚 最近两年未受到过刑事处罚 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管 向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 将资产管理业务与其他业务混合操作 __交易或者操纵市场
为单一客户办理定向资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 为单一客户办理集合资产管理业务
客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管 自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 利用客户委托资产进行__交易、操纵证券价格
湘公网安备 43130202000226号