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挪用客户资产 将定向资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
挪用客户资产 将资产管理业务与自营业务分开操作 __交易或操纵市场 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定保存有关材料 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
为多个客户办理集合资产管理业务 为单一客户办理集合资产管理业务 为单一客户办理定向资产管理业务 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
证券公司可以从事证券经纪业务 证券公司不得从事证券资产管理 证券公司只能从事证券自营业务 证券公司不能从事证券承销与保荐业务
挪用客户资产 利用客户委托资产进行__交易、操纵证券价格 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 接受来源不当的资产从事洗钱活动
挪用客户资产 将资产管理业务与自营业务分开操作 __交易或操纵市场 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管 向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 将资产管理业务与其他业务混合操作 __交易或者操纵市场
商业银行设立的从事理财业务的子公司 证券公司 基金管理公司 期货公司
资产管理业务的禁止行为与风险控制 对赔偿客户的投资损失作出承诺 在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务