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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30万元以上60万元以下 3万元以上30万元以下 3万元以上10万元以下 10万元以上100万元以下
《证券投资基金法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券法》 《证券投资基金运作管理办法》
擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期贷款利息，没收违法所得 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得;并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律.行政法规另有规定的除外 任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外
基金之间相互投资 基金托管人、商业银行从事基金投资 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 从事证券交易
证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票 证券承销业务采取代销、包销或经销的方式 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
商业银行 中国证券登记计算有限责任公司 中央国债登记计算有限责任公司 投资公司
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