你可能感兴趣的试题
具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突 具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格 最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司
另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围； 证券公司应当对自营,另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致； 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系； 证券公司另类子公司的合规及风险管理负责人由另类子公司自主招聘和考核；
国务院证券监督管理委员会 中国证监会 注册地中国证监会派出机构 证券交易所
甲证券公司设立2家另类子公司 乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司 丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司 丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务 《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务 上市公司并购重组业务 《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
证券公司设立子公司顺应了集团化的需要 证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要 证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司 证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》
另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款 另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策 另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆 另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
国务院证券监督管理委员会 中国证监会 注册地中国证监会派出机构 证券交易所
证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司 证券公司以自有资金全资设立另类子公司 证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司 每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司 证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司 证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
甲证券公司设立2家私募基金子公司 乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司 丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司 丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司
证券公司可以设立全资子公司 证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 其他投资者为境外股东的，应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件 无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
I、III、IV II、III、IV I、II、III、IV I、II
甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙 甲对其所投资企业的债务承担连带责任 甲不得对外提供担保和贷款 甲对外融资
湘公网安备 43130202000226号