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严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 建立有效的投资风险评估与管理制度
建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定 执行公平的交易分配制度，公平对待客户 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告 执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 出具资产托管报告 安全保管集合资产管理计划资产
基金合同 集合资产管理合同 推广代理协议 计划说明书
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
证券交易所 中国结算公司 证监会派出机构 中国证券业协会
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
湘公网安备 43130202000226号