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按照业务运作的顺序,一只基金的托管业务流程可分为( )等。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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以开放式基金为例在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段签署基金合同基金运作和基金终止
基金募集
基金申请
基金财产保管
基金资金清算
业务流程管理信息化是将生产流程业务流程各类行政审批流程人事处理流程财务管理流程等需要多人协作实施的任
战略
计划
运作
生产流程
账户资金托管业务按资金性质不同可分为
交易资金托管业务
清算资金托管业务
专项资金托管业务
特定资金托管业务
按照系统功能划分ERP系统的主业务流程可以分为
物流业务流程
主生产业务流程
货物运输业务流程
财务业务流程
业务流程管理信息化是将生产流程业务流程各类行政审批流程认识处理流程财务管理流程等需要多人协作实施的任
战略
计划
运作
生产流程
按照业务运作的顺序一只开放式基金的托管业务流程可分为等
签署基金合同
基金募集
基金分红
基金终止
基金管理人建立科学严谨的业务操作流程可以利用以下方式来实现业务流程的控制 Ⅰ部门分设 Ⅱ岗位分设
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
托管银行应建立完善各类业务规章制度工作流程等以保障基金托管业务规范高效运作
在托管银行内部的基金托管业务流程包括______阶段
基金募集
签署基金合同
发布基金说明书
基金运作
开放式基金在托管银行内部的基金托管业务流程主要分等阶段
签署基金合同
基金募集
基金运作
基金终止
业务流程管理信息化是将生产流程业务流程各类行政审批流程认识处理流程财务管理流程等需要多人协作实施的任
战略
计划
运作
生产流程
业务流程管理信息化是将生产流程业务流程各类行政审批流程人事处理流程财务管理流程等需要多人协作实施的任
战略
计划
运作
生产流程
按照业务运作的顺序在托管银行内部的开放式基金托管业务流程主要分为三个阶段签署基金合同基金运作和基金终
托管银行应建立完善各类业务规章制度工作流程等以保障基金托管业务规范高效地运作
下列关于投资基金分类的表述正确的有
按照募集方式可分为公募基金和私募基金
按照投资对象可分为证券投资基金和另类投资基金
按照法律形式可分为契约型. 公司型. 有限合伙型
按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金
按照风险大小可分为风险投资基金. 对冲基金和不动产投资基金
个人理财业务流程管理可分为理财顾问业务流程管理和理财投资流程管理
托管银行内部的基金托管业务流程主要有
签署基金合同
基金募集
基金运作
基金终止
以开放式基金的托管为例按照业务运作的顺序在托管银行内部的基金托管业务流程主要有
签署基金合同
基金募集
基金运作
基金终止
各托管银行按照业务运作的需要在内部均设立专门的基金托管部或资产托管部
按照业务运作的顺序一只开放式基金的托管业务流程可分为等
签署基金合同
基金募集
基金运作
基金终止
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下列行为属于集合资产管理合同总限制的投资项目的为
根据我国现行有关交易制度规定债券和权证实行次交易日回转交易
由于证券交易具有特征决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程
证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关进行基本约定
目前证券交易所一般采用两种竞价方式即
买断式回购到期购回结算中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收结算参与人多笔应付应收不做轧差处理同一笔交易不拆分交收
证券营业部对上级部门的营运资金的占用应计付利息
托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时须提交的材料包括
客户卖出证券所得资金应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务
从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有
见券付款指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后双方解除债券质押关系的交收方式
非交易性过户主要有以下几种情况
管理风险的防范措施包括
证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额
登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料证券余额及变更的服务
关于市价委托和限价委托正确的说法是
关于全国银行间市场质押式正回购方的权利下列说法正确的有
集合资产管理计划推广期间的费用可以在集合资产管理计划中列支
证券营业部在审查委托时主要是审查委托单的
分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式
在证券经纪业务中证券公司不赚取差价只收取一定比例的佣金作为业务收入
美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2
根据上海证券交易所的有关规定证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行
全国银行间市场债券回购交易中交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金不得买空或卖空
当日买进的权证当日可以行权当日行权取得的标的证券当日可以卖出
定向资产管理合同的基本事项包括
根据深圳证券交易所的配股操作流程在缴款期内投资者在托管证券公司处认购配股如超额申报认购配股则超额部分不予确认
参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算且只能委托开展业务
买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移
投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券
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