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证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于( )年。
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证券从业《单选题》真题及答案
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证券公司开展民用工业定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与客户和托管机构签订书面定向资
在证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律行政法规的规定因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司从事定向资产管理业务应当遵守法律行政法规和中国证券业协会的规定
证券公司开展客户资产管理业务应当依据法律行政法规和证券公司客户资产管理业务试行办法的规定与客户签订书
中国证监会及其派出机构对证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理并依据有关法律行政法
证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与客户托管机构签订书面定向资产管理合同
客户
证券公司
资产托管机构
证券监督机构
对基金募集所进行的宣传推介活动应当符合有关法律行政法规的规定不得有行为
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
对证券投资业绩进行预测
违规承诺收益或者承担损失
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依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定的其他行为
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律行政法规和其他有关规定或者违反资产管理合同约定的应当予以制
证监会派出机构
证券交易所
中国证券业协会
中国结算公司
证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律行政法规和本规定遵循原则
独立
客观
公平
审慎
证券公司从事定向资产管理业务应当具有证券资产管理业务资格遵守法律行政法规和中国证券业协会的规定
证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与签订书面定向资产管理合同
客户
托管机构
证券交易所
律师事务所
中国证监会及其派出机构依据法律行政法规等规定对证券公司 私募资产管理业务实施监督管理
证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与签订书面定向资产管理合同
客户
资产托管机构
证券登记结算机构
证券交易所
证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律行政法规的规定被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可责
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司从事集合资产管理业务应当依据法律行政法规和中国证监会的规定与客户资产托管机构签订约定客户证券
基金合同
集合资产管理合同
推广代理协议
计划说明书
证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的
会计账册
协议
交易记录
合同
资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律行政法规应当要求改正未能改正的应当拒绝执行并向中国证
证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜但法律行政法规另有规定的除外
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对管理公司本身表现的衡量属于
通常情况下交易所上市的有价证券以其估值日的估值
增发新股的资金清算属于
根据中国证监会对基金类别的分类标准以上的基金资产投资于股票的为股票基金
基金客户服务方式包括
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市盈率和市净率是基本分析的重要指标某公司的股价为15元每股净利润为0.5元每股净资产3元其市盈率和市净率分别为
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