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期货公司董事长或董事会 期货公司股__会 期货公司总经理或相关责任人 期货公司监事会
首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果 首席风险官所做的尽职调查 期货公司内部控制状况 期货公司合规经营、风险管理状况
首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果 首席风险官所作的尽职调查 期货公司内部控制状况 期货公司合规经营、风险管理状况
董事履职情况 内部控制状况 风险管理状况 合规经营
内部控制状况 合规经营、风险管理状况 首席风险官的履行职责情况 首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
期货公司应当设首席风险官 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告
期货公司总经理或相关责任人 期货公司董事长或董事会 期货公司股__会 期货公司监事会
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用,挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
中国证监会 公司住所地中国证监会派出机构 公司董事会 公司监事会
风险报告 对风险的处理意见 防控风险计划 尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
首席风险官的履行职责情况 首席风险官所作的尽职调查 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 提出的整改意见及期货公司整改效果
期货公司董事长 董事会常设的风险管理委员会 监事会 中国证监会
期货公司总经理或相关责任人 期货公司董事长或董事会 期货公司股__会 期货公司监事会
中国证监会 公司股__会 中国证监会派出机构和公司董事会 中国期货业协会和期货交易所
期货公司应当设首席风险官 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告 首席风险官不履行职责的，期货交易所有权责令更换
及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 向中国期货业协会报告 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 未设监事会的，可报告监事
湘公网安备 43130202000226号