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委托人为合格投资者 单个信托计划的自然人人数不得超过50人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制 信托期限不少于2年 信托受益权划分为等额份额的信托单位
普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化 所有的机构投资者都是专业投资者 专业投资者之外的投资者为普通投资者 专业投资者包括持牌金融机构及其发行的理财产品,养老基金,公益基金,以及金融资产规模、投资经验符合规定条件的机构和自然人
一般法人的投资者 特殊法人的投资者 自然人投资者 证券市场禁入者
机构投资者提供最近一年的财务报表 机构投资者提供最近三年本机构的投资经历 自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件 自然人投资者提供近一年收入证明
一般法人投资者的法人代表 一般法人投资者的结算单确认人 一般法人投资者的资金调拨人 自然人投资者本人
外国投资者设立的分支机构 外国投资者拟设立的公司 境内其他有关单位 境内自然人 境外自然人
自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 自然人投资者被法院宣告失踪的 投资者被法院宣告进入破产程序的 期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
自然人投资者 一般法人的投资者 特殊法人的投资者 证券市场禁入者
投资者本人或其居间人 投资者本人或其授权人 投资者本人
期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,公司负责人或者授权人员,业务部门负责人,期货公司开户经办人,客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章 综合评估满分为100分,其中基本情况,相关投资经历,财务状况,诚信状况的分值上限分别为15分,20分,50分,15分 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零
近1个月本人的金融资产证明文件 近2年收入证明 职业资格证书 工作证明
要求投资者提供金融资产证明 对投资者的专业知识进行考查 要求投资者提供收入证明 有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报
自然人投资者 一般法人投资者 资金调拨人 特殊法人投资者
机构投资者;合格的自然人 法人机构;自然人 法人机构;非法人机构 人民币投资者;外币投资者
普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在符合一定条件下,经营机构有权自主决定 符合一定条件的专业投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者 经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品等机构投资者是专业投资者 普通投资者申请转化为专业投资者,需要满足最近1年末净资产不低于500万元的条件
个人投资者是指从事证券投资的社会自然人 不同的投资者对风险的态度各不一样,理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型 个人投资者不是证券市场最广泛的投资者 投资适当性的要求就是合适的投资者购置恰当的产品