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销售机构不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品 销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务 通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排，但通过互联网等非现场方式进行的除外 销售机构不得向风险承变能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品
进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 直接向其销售相关产品或提供相关服务 不予理睬
进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 直接向其销售相关产品或提供相关服务 不予理睬
基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险 基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息__内容、方式及频率 普通投资者的获利情况 普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
在普通投资者申请转化为专业投资者 向专业投资者销售高风险产品或提供服务 经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 向普通投资者履行信息告知义务
基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险 基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息__内容、方式及频率 普通投资者的获利情况 普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
普通投资者与基金销售机构发生纠纷的，投资者应当提交证明基金销售机构违规的证据 对普通投资者进行细化分类，至少要分为七种类型 基金销售机构和基金管理人应当保证普通投资者投资本金的安全 向普通投资者销售高风险产品，应当履行特别的注意义务和特别告知义务
向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或者服务 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
制定专门的工作程序 追加了解相关信息 告知特别的风险点 给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次
向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者 向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务 风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
购买或接受高风险产品或服务的普通投资者 购买或接受高风险产品或服务的专业投资者 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者 中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者
湘公网安备 43130202000226号