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提示基金销售机构改正 出具监管警示函 对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会 责令销售机构进行整改,暂停办理相关业务,立案调查
提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 对在12个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会 责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,立案调查
通报相关派出机构 刑事处罚 予以行政处罚 采取监管措施
中央银行或财政部 中国证监会或证监局 中央银行或证监会 中国证监会或财政部
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证监会 中国证监会派出机构 中国金融期货交易所(CFFEX) 中国证券业协会
没收违法所得 罚款 撤销基金从业资格 出具纪律处分决定书
通报相关派出机构 行政处罚 采取监管措施 刑事处罚
监管谈话 警告 罚款 认定为不适当人选 出具警示函