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从理论上来说,证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。
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证券从业资格《真题一》真题及答案
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融资融券交易与普通证券交易不同的有
投资者从事融资融券交易时,可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券;从事普通证券交易时,只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
投资者从事普通证券交易时,风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时,如不能按时足额偿还资金或证券,会给证券公司带来风险
投资者从事普通证券交易,可以向证券公司借入资金买入证券,也可以向证券公司借入证券卖出
融资融券交易与普通证券交易相比,投资者可以通过向证券公司融资融券,扩大交易筹码,因此投资者的收益也一定会加大
理论上讲证券交易是之间就证券的买卖而发生的交易
投资者和上市公司
投资者和证券交易所
投资者和证券公司
投资者和投资者
在证券交易所的交易中除了按规定允许的证券公司自营买卖外投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券
在证券的自营买卖业务中证券公司自己作为投资者买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担而在代理买卖业务中
在证券自营买卖业务中证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失
下列关于交易席位的说法中错误的是
交易席位是会员享有交易权限的基础
代理席位是证券公司专门接受投资者委托,为投资者代理证券买卖的席位
与无形席位相比,有形席位报盘方式降低了申报的差错
自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位
在证券自营买卖交易中证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失
在通货膨胀条件下固定收益证券的风险一般要比变动收益证券
小得多
差不多
大得多
小
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证
A股账户按持有人可以分为
自然人证券账户
一般机构证券账户
证券公司自营证券账户
境内投资者证券账户
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发行.上市的证券投资基金在沪.深证券交易所交易的佣金统一为成交额的
证券交易场所的作用在于
证券公司申请成为交易所的会员其报送证券交易所会员治理部门的有关材料包括
以下不属于证券自营业务内部监视与检查内容的是
证券营业部同投资者之间的资金清算中证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是
证券上市后的存管业务包括
证券公司自营买入任一上市公司上市股票按计算的总市值不得超过该公司已流通股总 市值的20%
证券营业部应当自注册之日起内开业
假设证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额则其含义是
一投资者在上海证券交易所进展债券回购交易购回价为110元回购天数为182天则 其回购年收益率为
对折算率的公布错误的说法是
1996年中国证监会公布的证券公司证券自营业务治理方法中的有关规定正确的选项是
上海证券交易所于1993年深圳证券交易所于1994年分别开办了以为主要品种的回 购交易
投资者承受或托付等方式必需在证券经纪商处开设托付专户其条件为
已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格应在资格证书失效前内 向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资 产负债表等报表
1998年底我国公布的中华人民共和国证券法规定证券公司应从每年的中提取 交易风险预备金
我国证券交易所取得一般席位的条件有
股网上定价发行的具体程序有
中国证监会对申请设立证券效劳部的复审时间为申请文件送达日起个工作日
从1994年起上海证券交易所在证券回购交易中领先改用以作为证券回购交易的报价 方式
证券兼营机构从事证券自营业务对其资金的限制是
证券交易的根本风险是指
对申请证券自营业务资格的程序不正确的说法是
投资者进展回购交易时因代理而产生的风险应由担当
以下事项中证券营业部不能做的是
回购期满时如以券融资方未按规定将资金划拨到位其抵押的将用于平仓交割
关于上海证券交易全部偿配股的股权登记正确的说法有
关于基金交易的说法正确的选项是
在上海证券交易所证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后应于将 变更状况传送至上海证券中心登记结算公司用于变更登记
股票交易中的竞价方式主要有
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