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银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实 银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系 为维护所在机构形象，不应向监管部门__负面信息 银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求 建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
基金监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律赋予的。因此,基金监管部门在履行监管职责时,必须树立依法监管的理念,严格遵守法律法规的规定 公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化。公平原则是指基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利。公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上,对监管对象给予公正的待遇。 在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。对基金市场的监管时市场健康发展的保证,而基金销售机构和从业人员的自律是市场健康发展的基础。行政监督与自我监督、自我管理相结合才能真正提高行业的规范发展水平 我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展,处理好监管成本和监管效益之间的关系,做到市场能自身调节的,不监管,必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 基金销售机构选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求 建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实 银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系 为维护所在机构形象，不应向监管部门__负面信息 银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管 银行业从业人员应当配合现场检查
银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实 银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的沟通关系 为维护所在机构形象，不应向监管部门__负面信息 银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管 银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系 为维护所在机构形象，不应向监管部门__负面信息 银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实 银行业从业人员不接受银行业监管部门的监管
基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题 在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一 在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主 在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销
银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实 银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系 为维护所在机构形象，不应向监管部门__负面信息 银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管 向监管人员提供财物或免费出国旅游，以便建立并保持良好关系，使所在银行避免处罚
基金监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律赋予的。因此,基金监管部门在履行监管职责时,必须树立依法监管的理念,严格遵守法律法规的规定 公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化。公平原则是指基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利。公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上,对监管对象给予公正的待遇。 在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。对基金市场的监管时市场健康发展的保证,而基金销售机构和从业人员的自律是市场健康发展的基础。行政监督与自我监督、自我管理相结合才能真正提高行业的规范发展水平 我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展,处理好监管成本和监管效益之间的关系,做到市场能自身调节的,不监管,必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
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