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2004年9月25日 2004年10月1日 2004年10月5日
负责涉及基金行业的重大政策研究 草拟或制定基金行业的监管规则 全面负责对基金管理人,基金托管行及基金销售机构的监管 对基金行业高级管理人员的任职资格进行任免
负责涉及基金行业的重大政策研究 草拟或制定基金行业的监管规则 全面负责对基金管理人,基金托管行及基金销售机构的监管 对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
基金托管行托管部门高级管理人员 基金管理公司督察长离任 基金经理离任 基金管理公司董事长和总经理离任
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 《私募投资基金募集行为管理办法》 《证券投资基金法》 《私募投资基金管理人内部控制指引》
《证券投资基金法》 《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 《证券投资基金管理公司管理办法》 《证券投资基金高级管理人员管理办法》
取得基金从业资格 通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
取得基金从业资格 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
基金管理公司董事长离任的 基金管理公司总经理离任的 基金管理公司督察长、基金经理离任的 基金托管部门高级管理人员离任的
《证券投资基金法》 《证券投资基金管理暂行办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《私募投资基金监督管理暂行办法》
取得基金从业资格 通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改 拒绝配合证监会履行监管职责 向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 擅离职守
《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》 《证券投资基金运作管理办法》 《证券投资基金管理办法》 以上都不对
中国证监会，行业协会 行业协会，中国证监会 中国证监会，基金管理公司 中国证监会，证券交易所
《基金管理公司治理准则》 《基金运作管理办法》 《基金信息__管理办法》 《基金行业高级管理人员任职管理办法》
取得基金从业资格 具有国家承认的硕士研究生以上学历 具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
取得基金从业资格 通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
湘公网安备 43130202000226号