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以下属于基金销售操作风险的有( )。
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基金销售从业资格《模拟试题一》真题及答案
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以下属于商业银行个人理财业务风险的有
提供个人理财顾问服务过程中面临的法律风险、操作风险、声誉风险等
理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险
提供综合理财服务过程中面临的法律风险、操作风险、声誉风险等
商业银行进行有关投资操作面临的其他风险
商业银行在资产管理中面临的其他风险
以下属于操作风险的源头的有
雇员缺乏培训
设备及软件维护不足或已报废
不妥善的外包安排
计划和控制不足
以下属于外部事件导致的操作风险有
火灾
地震
__
洪水
基金销售业务的风险主要包括
合规风险
操作风险
技术风险
不可抗力风险
基金销售人员与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担导致的是基金销售人员的操作风险
关于基金投资交易中的操作风险以下说法正确的是 Ⅰ.外部因素导致的交易失误属于操作风险 Ⅱ.操作风险可
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下属于操作风险评估方法的是
基本指标法
概率法
情景分析法
KMV模型
基金销售业务风险的防范不包括
操作风险
市场风险
合规风险
技术风险
关于基金投资交易中的操作风险下列说法正确的是 Ⅰ.外部因素导致的交易失误属于操作风险 Ⅱ.操作风险可
Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ
以下属于操作风险评估方法的
调查问卷法
情景分析法
随机法
引导会议法
依照产生风险原因的不同基金销售的风险主要包括
系统风险
操作风险
技术风险
合规风险
以下属于操作风险中人员因素导致的内部欺诈风险的行为有
因歧视待遇事件导致的损失
恶意损毁资产
员工越权行为
劳方索偿
假冒开户人
以下属于风险水平类指标的是
信用风险指标
市场风险指标
操作风险指标
不良贷款迁徙率
流动性风险指标
基金销售机构的电子信息系统发生技术故障从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失这属于基金销售业务中
合规风险
技术风险
管理风险
操作风险
以下属于信用风险又属于操作风险的是
内部欺诈
外部欺诈
经营中断和系统瘫痪
股市暴跌
导致基金销售操作风险的原因主要有
基金销售机构业务制度不健全
销售人员违章操作
销售人员操作失误
销售人员不遵循规章制度
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监管与自律并重原则指在加强基金市场监管的同时加强基金销售机构和从业人员的自我约束自我教育和自我管理
专业基金销售机构申请基金代销业务资格取得基金从业资格的人员不少于30人
基金销售机构应建立异常交易的监控记录和报告制度并需要重点关注的基金销售业务中以下异常交易行为有
以下属于对后台管理系统的规范有
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系包括
销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户实现日清日结
基金宣传推介材料可以模拟基金未来投资业绩
下列属于基金销售基本业务规范的是
基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理
基金销售人员是指基金管理公司基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金发售基金份额办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员
有价证券可以在市场上进行买卖是因为它
基金销售机构在基金销售活动中在募集期间可以对认购费用打折
以下关于基金销售人员宣传推介的监管规定正确的有
是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益
基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险也包括基金自身的管理风险技术风险和合规风险等
如果市场是有效的则债券的平均收益率和股票的平均收益率
日常持续监管主要指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核通过严格的市场准入从源头上控制基金销售运作风险提高基金销售服务水平
某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市该公司发行前注册资本为1.2亿元公司没有内部职工股则其首次发行的普通股数量不得少于万股
信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任
审慎监管原则贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程
按分类有价证券可以分为股票债券和其他证券三大类
下列属于基金销售客户服务规范的是
基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为有
应取得中国证券业执业证书的有
债券利息支出属于公司的
在制定资金清算流程时基金销售机构应注意
基金销售机构有未履行报送手续基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有
具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时应注意的事项有
证券投资基金法规定基金管理人应当依法募集基金办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售申购赎回和登记事宜
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