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自营证券进行定期或不定期盘点 对代保管证券进行定期或不定期盘点 对固定资产进行定期或不定期盘点 及时处理盘盈盘亏并分析总结原因
中国证监会 中国证券业协会 证券登记结算机构 证券发行机构
自身持有的证券 法人股股东持有的股权证明 投资者交给其保管的证券 债权人持有的债券
第三方存管 商业银行托管 证券公司存管 中国登记结算机构保管
证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则 证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式 证券持有人持有的证券,可以选择自己存管,也可以选择存管在证券登记结算机构 证券登记结算机构委托证券公司,保证证券持有人名册和登记过户记录的真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或者毁损
中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度 托管证券公司制度
证券存管是财产保管制度的一种形式 证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务 证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务 证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定
证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所 证券登记结算机构不得挪用客户的证券 投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请开立证券账户 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料,其保存期限不得少于20年
证券登记结算机构 证券交易所 证券公司 基金托管公司
证券登记结算机构不得挪用客户的证券 投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户 证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料
我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准 证券登记结算机构要建立完善的结算参与人准入标准 证券登记结算机构是不以营利为目的的法人 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、交易、存管与结算服务的机构
证券登记结算机构不得挪用客户的证券 投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户 证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年
明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 明确证券公司客户资产属于客户 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度