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交易日(T日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额=净卖金额-净买金额) 中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额 中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通信方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额
交易日(T日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额：净卖金额-净买金额) 中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额 中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额，即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令
网下组合证券认购的，中国结算上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人 基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成份股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结 中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人 网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单 中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收 如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸
T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易。有效认购的资金交收后，进行T+0预交收 国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收 T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户 T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额
结算参与人结算备付金账户的日末余额不得低于中国结算上海分公司核定的最低结算备付金限额 在到期交收完成前，买断式回购所涉证券账户不得撤销指定交易或办理转指定 结算参与人出现资金交收违约的，中国结算上海分公司根据其违约金额，按中国人民银行及中国结算上海分公司有关规定计收利息及交收违约金，并提请证券交易所暂停该结算参与人买断式回购交易资格 结算参与人结算备付金账户的日末余额不得高于中国结算上海分公司核定的最低结算备付金限额
交易日闭市后， 交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单 中国结算上海分公司依据各会员T 日的清算数据文件中的实际收付金额， 在 T+1 日规定的时间进展 T 日交易的资金交收 如消灭资金账户透支， 会员可通过结算资金划拨银行在规定的 T+3 日交收时点前补足头寸
中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算 中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用 交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司 中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令
T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易。有效认购的资金交收后，进行T+0预交收 国债买断式回购句初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收 T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户 T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额
交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单 中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收 如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸
T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收 国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收 T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户 T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额
中国结算上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨 T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户 T日所有证券交易资金清算后为净应收的，或T日所有证券交易资金清算后为净应付，但结算参与人结算备付金内剩余可用资金不小于该应付净额的，中国结算上海分公司将应付标的国债从证券集中交收账户划拨至结算参与人证券交收账户，完成中国结算上海分公司与结算参与人之间不可撤销的证券交收，并代为划拨至相应卖出证券账户 T日所有证券交易资金清算后为净应付，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类
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