客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 ( )

查看本题答案

包含此试题的试卷

对投资者作出盈亏承诺销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险投资者开户时审核证件,资料不严导致的风险资金清算交收失误引起的风险

将客户的资金账户提供给他人使用证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险违反规定为客户开立账户

客户提交的有效身份证件是否真实、有效，齐全审核是否客户的原开户网点客户填写的业务申请书等相关资料是否正确对打印的业务凭证，客户是否有签名确认

客户开户时证件审核的不严格客户委托买卖时审核资料的不严格交收的失误证券公司工作人员申报差错对委托指令的输入错误

投资者开户时审核证件,资料不严导致的风险软件运行效率,数据传输和业务处理速度和精度无法满足业务需要销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险在业务高峰时处理能力无法适应正常开展业务的需要

客户取款时审核证件不严格电脑主机在运行过程中的故障客户委托买卖时审核凭证的不慎无权或者越权代理

为法人客户开立账户的审核资料不严申报客户委托时输错证券代码交易场地电脑设备不足将客户的资金账户,证券账户提供给他人使用

处理投资者申请出现差错接受投资者全权委托对投资者作出盈亏承诺审核投资者开户证件,资料时不严

客户开户时审核证件、资料不严客户委托买卖时审核凭证不慎证券公司工作人员申报差错交收失误

软件运行效率,数据传输和业务处理速度和精度无法满足业务需要销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险投资者开户时审核证件,资料不严导致的风险资金清算交收失误引起的风险

向他人提供基金未公开的信息投资者开户时审核证件,资料不严导致的风险销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险资金清算交收失误引起的风险