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按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备 按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
严格执行经纪业务操作规程 加强员工培训，提高员工素质 建立客户投诉处理及责任追究机制 建立经纪业务检查稽核制度
建立健全证券经纪业务管理制度 严格执行证券经纪业务监督管理制度 建立健全证券监督业务管理制度 积极发展证券经纪业务
客户开户时证件审核的不严格 客户委托买卖时审核资料的不严格 交收的失误 证券公司工作人员申报差错 对委托指令的输入错误
违反规定为客户开立账户 假借客户名义买卖证券 客户资金不足而接受其买入委托 证券公司工作人员申报差错引起的风险
违反规定为客户开立账户 假借客户名义买卖证券 客户资金不足而接受其买入委托 证券公司工作人员申报差错引起的风险
按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 净资本与净资产的比例不得低于40% 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
风险规避 证券经纪业务管理 期货经纪业务管理 客户开发责任追究
业务规模及集中度风险 业务管理风险 市场风险 政策风险
违反规定为客户开立账户 假借客户名义买卖证券 客户资金不足而接受其买入委托 证券公司工作人员申报差错引起的风险
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《客户交易结算资金管理办法》 《证券法》 《证券登记结算管理办法》 《关于加强证券经纪业务管理的规定》
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 建立健全证券营业部管理制度 统一交易系统，加强信息系统安全管理
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
湘公网安备 43130202000226号