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根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。

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证券公司公司进行自营业务的内部控制要明确等方面

自营业务决策制度自营操作原则自营的内部决策自营的内部检查自营的财务制度

根据证券法的相关规定有下列行为的将受处罚证券公司对其证券经纪业务证券承销业务证券自营业务证券资产管理

根据证券公司内部控制的基本要求证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括

操纵市场信用交易账外经营决策失误

证券公司自营业务风险的监控包括

自营业务的规模控制自营业务的比例控制自营业务的内部控制自营业务的外部控制

根据证券公司内部控制的基本要求证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括

操纵市场信用交易账外经营决策失误投资失误

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括Ⅰ.规模失控决策失误Ⅱ.变相自营账外自营Ⅲ.操纵市

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有

规模失控账外自营 __交易信用交易

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括

规模失控、决策失误变相自营、账外自营操纵市场、__交易信用交易

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括

规模失控账外自营 __交易信用交易

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括Ⅰ.规模失控决策失误Ⅱ.变相自营账外自营Ⅲ.操纵市

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

根据证券公司内部控制的基本要求证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括

账外自营信用交易决策失误操纵市场

除了法律及行政法规外证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括 Ⅰ.证券公司风险控制指标管理

Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅲ、Ⅳ

证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善权责不明未勤勉尽责等原因导致的法律风险财务风险及道德风险

根据我国证券法的规定证券公司能否从事证券自营业务

证券公司均可以从事证券自营业务证券公司均不得从事证券自营业务证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务一部分证券公司可以从事证券自营业务

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