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证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一 前台业务运作与后台管理支持应当分离 证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制
自营业务决策制度 自营操作原则 自营的内部决策 自营的内部检查 自营的财务制度
业务创新的内部控制 投资银行业务内部控制 会计系统内部控制 自营业务内部控制
经纪业务内部控制 研究、咨询业务内部控制 业务创新的内部控制 公支机构内部控制
自营业务的规模控制 自营业务的比例控制 自营业务的内部控制 自营业务的外部控制
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 内部控制要防范经营风险和道德风险 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性 为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整 为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作 有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证 为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全，完整 保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时
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