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集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
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证券从业《单选题》真题及答案
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集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托
1
3
6
9
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一 次集合资产管理计划的管理报
1
3
6
9
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起______个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符
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6
3
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集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告
1
3
6
9
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告
2
4
1
3
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管银行应当至少每向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托
半年
3个月
2个月
1个月
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管银行应当至少每6个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报
证券公司资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是
集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称
证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称
各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报
资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行职责
安全保管集合资产管理计划的资产
执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
出具资产托管报告
监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司和托管银行应当至少向客户提供一次管理报告和托管报告
每1个月
每3个月
每6个月
每12个月
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管
1
2
6
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关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范以下说法正确的是
集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告
1
2
3
5
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司和托管银行应当至少向客户提供一次管理报告和托管报告
每1个月
每3个月
每6个月
每12个月
证券公司资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是
集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称
证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称
各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管
1
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4
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进行买断式回购交易双方可以按照交易对手的协商设定保证金或保证券
全国银行间市场买断式回购的有关规则包括
债券买断式回购交易通过卖出一笔国债以获得对应资金并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融券方以一定数量的资金购得对应的国债并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方
当公司不打算为筹资花费太多成本但愿意为使用资本支付一定固定代价时较为合适的融资方式是
上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入制度
代理客户参与买断式回购交易需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
上海证券交易所买断式回购到期日闭市前融资方不得就该日到期回购进行不履约申报
由于股东只承担有限责任普通股实际上是对公司总资产的一项
上市公司国有股和法人股向外商转让后上市公司仍然执行原有关政策享受外商投资企业待遇
下列各项属于认股权证筹资特点的是
普通股筹资的优点不包括
全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于的债券券种范围相同
会导致公司的每股收益被稀释从而引发股价下跌
持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务
香港联交所上市规则规定如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录以往3年盈利合计5000万港元并且市值不低于1亿港元则可以上市
下列关于全国银行间市场买断式回购的监管说法正确的有
下列有关买断式回购与质押式回购业务的区别说法正确的有
在上海证券交易所市场关于债券买断式回购下列说法正确的有
全国银行间市场买断式回购的由交易双方确定
全国银行间市场买断式回购交易的有关规则买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过天
上海证券交易所买断式回购的交易按照原则进行
当目前的市场情况不利于发行股票但公司不希望长期拥有高财务杠杆时公司可以选择
企业发行中期票据应__企业主体信用评级和债项评级
关于银行间债券市场债券买断式回购业务下列说法正确的是
同业中心和中央结算公司应按照中国人民银行的规定和授权及时向市场__交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息
关于上海证券交易所买断式回购交易的基本规则规定的履约金制度的内容正确的有
在全国银行间债券市场进行买断式回购时任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的
上海证券交易所于2006年12月份推出了买断式回购品种
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实准确完整保存期不少于15年
簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量以把握投资者需求对价格的敏感性从而为主承销商或全球协调人的市场研究人员对定价区间承销结果上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据
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