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单选题

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：6次
试卷题量：36题

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试卷预览

1最佳选择题 3分

中国证监会自收到申报材料后对申报材料的进行审查并书面通知证券公司是否受理其申请

A. 真实性
B. 齐备性
C. 一致性
D. 有效性

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2最佳选择题 3分

关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划下列说法正确的是

A. 证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
B. 证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准
C. 证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
D. 证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准

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3最佳选择题 3分

集合资产管理合同当事人中对管理人应说明的事项不包括

A. 身份证号码
B. 名称、住所
C. 法定代表人
D. 联系方式

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4最佳选择题 3分

证券公司应按规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行审计

A. 年度
B. 半年度
C. 季度
D. 月度

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5最佳选择题 3分

证券公司应于每个会计年度结束后个月内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

A. 1
B. 2
C. 4
D. 6

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