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集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每6个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托
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集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一 次集合资产管理计划的管理报
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证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起______个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符
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集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告
1
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6
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集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告
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集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管银行应当至少每向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托
半年
3个月
2个月
1个月
证券公司资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是
集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称
证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称
各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报
资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行职责
安全保管集合资产管理计划的资产
执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
出具资产托管报告
监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司和托管银行应当至少向客户提供一次管理报告和托管报告
每1个月
每3个月
每6个月
每12个月
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司和托管银行应当至少每个月向客户提供一次管理报告和托管报告
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证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管
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关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范以下说法正确的是
集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告
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集合资产管理计划开始投资运作后证券公司和托管银行应当至少向客户提供一次管理报告和托管报告
每1个月
每3个月
每6个月
每12个月
证券公司资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是
集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称
证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称
各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管
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中国证监会自收到申报材料后对申报材料的进行审查并书面通知证券公司是否受理其申请
假设某企业进行负债和权益的融资两者成本均不会随着结构的变化而变化若想使企业的市场价值得以提高根据折中理论可以
关于MM的无公司税模型命题一下列说法错误的是
在考虑个人所得税时如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等则企业价值
考虑公司税的MM模型包括了公司赋税因素但却没有考虑个人所得税的影响1966年米勒在美国金融学会上提出了一个把公司所得税和个人所得税都包括在内的模型来估算负债杠杆对公司价值的影响
净收入理论认为企业的融资总成本之所以会下降是由于
净经营收入理论中存在一个临界点在其以内的权益融资成本不会随着债务成本的提高而提高
MM的公司税模型命题二认为在赋税条件下当负债比率增加时股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度即在赋税条件下公司允许更大的负债规模
结算参与人与其客户的价款划付应当委托证券登记结算机构代为办理
认为当企业以100%的债券进行融资时企业市场价值会达到最大
企业融资的主要任务是
A公司的负债价值为2000万元债务资本成本率足D为10%权益价值为1亿元同一风险等级中某一无负债公司的权益成本为15%A公司的权益成本为
在考虑所得税的情况下有负债企业的权益资本比不计所得税时少所以在赋税情况下公司允许更大的权益规模
实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付并不代表整个交易过程的结束
净收入理论的基本假定不包括
关于证券清算与交收的原则以下说法正确的有
实际企业的负债并不是越高越好而是需要在负债增加而带来的收益增加与财务拮据成本增加之间进行权衡
关于净经营收入理论下列说法不正确的是
清算与交收的原则包括
代理成本模型的观点主要是资本结构的决定与经理层有关与其他人无关
下列各项关于清算与交收的联系表述正确的有
多边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额
企业融资结构选择的目的在于通过比较分析确立最优的融资结构从而达到企业收益最大化的目标
关于传统折中理论下列说法正确的是
关于米勒模型的含义下列说法错误的是
代理成本理论认为伴随着股权—债务比率的变动公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与的抵消作用从而使公司价值最大化
因为公司所得税是客观存在的为了考虑纳税的影响MM还提出了包括公司税的第二组模型在这种情况下其结论是
当企业出现财务拮据时可能会出现
整个证券交易过程中有两个必不可少的环节严格地说其中一是结算二是交收
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