证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。Ⅰ．公司名称Ⅱ．证券投资顾问的姓名Ⅲ．证券投资咨询执业资格编码Ⅳ．公司地址

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中华人民共和国证券法规定可以从事证券投资咨询业务的主体是

证券公司证券交易所中国证券业协会经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

会对证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理

中国证监会国务院证券监督管理机构分支机构中国证券业协会国务院证券监督管理机构

中华人民共和国证券法规定投资咨询机构财务顾问机构从事证券服务业务须经和有关主管部门批准

证券交易所中国证券业协会证券公司国务院证券监督管理机构

应当对证券投资顾问业务推广协议签订服务提供客户回访投诉处理等环节实行留痕管理Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

中国证券业协会中国证监会国务院期货业协会

证券公司证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核将符合要求的申请通过系统提交

证监会证券业协会基金业协会银行业协会

证券业协会依法对证券公司证券投资基金管理机构证券投资咨询机构进行监督管理

对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理并制定相应的职业规范和行为准则

中国证券业协会证券交易所中国证监会证券登记结算公司

证券公司.证券投资咨询机构向客户提供投资顾问业务服务应当告知客户公司名称.地址.联系方式.投诉电话

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ

证券公司证券投资咨询机构应当通过营业场所中国证券业协会和公司网站公示信息方便投资者查询监督

公司名称,地址,联系方式,投诉电话,证券投资咨询业务资格等证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码证券投资顾问服务的内容和方式投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

对证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是

中国证券业协会国务院证券监督管理机构分支机构中国证监会证券交易所

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有Ⅰ．在公司营业场所公司网站中国

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

中国证券业协会依法对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

应当对证券投资顾问业务推广协议签订服务提供客户回访投诉处理等环节实行留痕管理Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交

増长型行业周期型行业防守型行业进攻型行业

证券公司证券投资咨询机构应当通过营业场所中国证券业协会和公司网站公示下列信息方便投资者查询监督Ⅰ.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理并依据有关法律行政法规和相关规定制定相关

中国证券业协会中国证监会证监会派出机构银监会

中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后注册登记过程中遇

10 20 30 60

证券业协会依法对证券公司证券投资基金管理机构证券投资咨询机构进行监督管理

向客户提供证券投资顾问服务应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况评估客户的风险承受能力

中国证监会中国证券业协会证券公司或证券投资咨询机构证券交易所

证券公司证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书并由客户签收确认风险揭示书内容与格式要求由制定

中国证监会交易所本公司中国证券业协会

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。Ⅰ．公司名称Ⅱ．证券投资顾问的姓名Ⅲ．证券投资咨询执业资格编码Ⅳ．公司地址

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