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挪用单独管理的客户资产的 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财计划或产品的 商业银行未接客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的 商业银行对客户进行了必要的分析，明确个人理财服务适宜的客户群体 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 客户主动要求购买市场风险较大的产品时，商业银行以书面形式确认
商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料 商业银行未按客户指令进行操作 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品的 挪用单独管理的客户资产的
违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 挪用单独管理的客户资产的 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料 商业银行未按客户指令进行操作 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品 挪用单独管理的客户资产
商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料 商业银行未按客户指令进行操作 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品的 挪用单独管理的客户资产的
商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料 商业银行未按客户指令进行操作 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务销售理财产品的 挪用单独管理的客户资产的
不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财计划或产品的 商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的 商业银行对客户进行了必要的分析，明确个人理财服务适宜的客户群体 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 客户主动要求购买市场风险较大的产品时，商业银行以书面形式确认
商业银行向客户提供虚假的产品介绍材料和宣传材料的 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的 商业银行未按规定进行客户评估的
将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 商业银行未按客户指令进行操作 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料 商业银行未按客户指令进行操作 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品 挪用单独管理的客户资产
商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料 商业银行未按客户指令进行操作 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户供应理财顾问服务、销售理财产品的 挪用单独管理的客户资产的
商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 挪用单独管理的客户资产的 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施，造成银行重大损失的 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料 商业银行未按客户指令进行操作 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户供应理财顾问服务、销售理财产品的 挪用单独管理的客户资产的
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