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中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
中国金融期货交易所 中国期货业协会 中国证监会及其派出机构 商务部
中期协及其派出机构 中期协 中国证监会及其派出机构 中金所
中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核
相关派出机构 中国期货业协会 中国证监会 中国证券业协会
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中国金融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构
对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 向投资者充分揭示股指期货交易风险 进行相关知识测试和风险评估 做好开户人金指导
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查验证 证监会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
通报相关派出机构 行政处罚 采取监管措施 刑事处罚
湘公网安备 43130202000226号